尚智逢源法人代表股權(quán)早已出質(zhì)，仍有公募與其簽訂代銷(xiāo)協(xié)議

每經(jīng)記者 牛牛    每經(jīng)編輯 葉峰    

每經(jīng)記者 牛牛 每經(jīng)編輯 葉峰

目前，尚智逢源雖然已被暫停公私募的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，但很多相關(guān)業(yè)務(wù)卻仍在開(kāi)展?；剡^(guò)頭看，尚智逢源此次被指出的那些問(wèn)題，其實(shí)有些早有苗頭，比如法人代表股權(quán)早在2016年就已出質(zhì)。

有意思的是，在法人股權(quán)出質(zhì)之后，多家公募基金公司卻依然和其簽訂了代銷(xiāo)協(xié)議，至今也不知道尚智逢源被暫停公募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的事情。

法人代表股權(quán)已出質(zhì)

國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，尚智逢源成立于2014年4月，法定代表人為劉磊，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，且為劉磊一人獨(dú)資，經(jīng)營(yíng)范圍則為基金銷(xiāo)售。

有意思的是，尚智逢源在公司網(wǎng)站介紹中寫(xiě)道，“尚智逢源對(duì)于健全內(nèi)部管理體制和完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制予以高度的重視，成立伊始便率先制定內(nèi)部控制大綱，對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度體系與制度管理、內(nèi)部控制基本要點(diǎn)、控制環(huán)境、持續(xù)的控制檢驗(yàn)作出規(guī)范。”

顯然，這與其存在的“股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛、法人治理嚴(yán)重缺失，法定代表人拒絕配合監(jiān)管檢查等問(wèn)題”嚴(yán)重不符。

最值得關(guān)注的是，尚智逢源原先股東為兩位自然人，分別為穆荻和劉磊，劉磊持股占比99%，2015年11月穆荻退出，僅剩劉磊一人。

而僅僅過(guò)了不到4個(gè)月時(shí)間，劉磊就將股權(quán)出質(zhì)，從企業(yè)信息中的“股權(quán)出質(zhì)登記信息”一欄可以看出，在此次股權(quán)出質(zhì)中，出質(zhì)人為劉磊，質(zhì)權(quán)人為“上海堃碩金融信息服務(wù)有限公司”，股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記日期為2016年3月17日，狀態(tài)依然顯示為有效。

有公募仍與其簽訂代銷(xiāo)協(xié)議

另?yè)?jù)了解，尚智逢源是于2015年12月，獲得了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，業(yè)務(wù)范圍為基金銷(xiāo)售。

從上述出質(zhì)時(shí)間還可以注意到，劉磊將股權(quán)出質(zhì)，其實(shí)也就是在拿到基金銷(xiāo)售資格不到4個(gè)月的時(shí)間里，值得一提的是，這次股權(quán)出質(zhì)，似乎并沒(méi)有影響到其與基金公司的合作。

從公募基金的公告信息來(lái)看，記者注意到，在2016年3月之后，依然有多家公募基金與尚智逢源簽署了代理銷(xiāo)售協(xié)議。

比如諾德基金2016年8月16日的公告顯示，“自2016年8月18日起，尚智逢源將代銷(xiāo)本公司旗下諾德價(jià)值優(yōu)勢(shì)混合等多只基金。”此外，2016年10月28日，銀河基金公告也顯示，“自2016年10月28日起尚智逢源開(kāi)始代理銀河穩(wěn)健等多只基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。”

記者隨機(jī)撥打了其中幾家基金公司的客服電話(huà)，發(fā)現(xiàn)部分基金公司至今并不知曉尚智逢源被暫停公募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的事情，有公募客服人員表示，“尚智逢源確實(shí)跟我們是有合作，到目前為止也都還有，我們也還沒(méi)接到對(duì)方有被暫停銷(xiāo)售資格的通知。”

不過(guò)需要指出的是，雖然尚智逢源和這幾家基金公司仍有合作，但是從記者的調(diào)查情況來(lái)看，尚智逢源對(duì)于公募基金的銷(xiāo)售似乎并不在意，前述上海分公司的理財(cái)規(guī)劃師表示，“雖然公司有代銷(xiāo)公募基金，但是很少有人去做這個(gè)事情，我們也不太建議，一般也都是沒(méi)有市場(chǎng)才會(huì)去代銷(xiāo)，有市場(chǎng)誰(shuí)會(huì)去代銷(xiāo)，目前主要也是以本部的產(chǎn)品為主。”

（出于保護(hù)記者，本稿署名為記者化名）