尚智逢源法人代表股權(quán)早已出質(zhì)，仍有公募與其簽訂代銷協(xié)議

每經(jīng)記者 牛牛    每經(jīng)編輯 葉峰    

每經(jīng)記者 牛牛 每經(jīng)編輯 葉峰

目前，尚智逢源雖然已被暫停公私募的銷售業(yè)務，但很多相關(guān)業(yè)務卻仍在開展?；剡^頭看，尚智逢源此次被指出的那些問題，其實有些早有苗頭，比如法人代表股權(quán)早在2016年就已出質(zhì)。

有意思的是，在法人股權(quán)出質(zhì)之后，多家公募基金公司卻依然和其簽訂了代銷協(xié)議，至今也不知道尚智逢源被暫停公募基金銷售業(yè)務的事情。

法人代表股權(quán)已出質(zhì)

國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，尚智逢源成立于2014年4月，法定代表人為劉磊，注冊資本2000萬元，且為劉磊一人獨資，經(jīng)營范圍則為基金銷售。

有意思的是，尚智逢源在公司網(wǎng)站介紹中寫道，“尚智逢源對于健全內(nèi)部管理體制和完善風險防范機制予以高度的重視，成立伊始便率先制定內(nèi)部控制大綱，對公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度體系與制度管理、內(nèi)部控制基本要點、控制環(huán)境、持續(xù)的控制檢驗作出規(guī)范。”

顯然，這與其存在的“股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛、法人治理嚴重缺失，法定代表人拒絕配合監(jiān)管檢查等問題”嚴重不符。

最值得關(guān)注的是，尚智逢源原先股東為兩位自然人，分別為穆荻和劉磊，劉磊持股占比99%，2015年11月穆荻退出，僅剩劉磊一人。

而僅僅過了不到4個月時間，劉磊就將股權(quán)出質(zhì)，從企業(yè)信息中的“股權(quán)出質(zhì)登記信息”一欄可以看出，在此次股權(quán)出質(zhì)中，出質(zhì)人為劉磊，質(zhì)權(quán)人為“上海堃碩金融信息服務有限公司”，股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記日期為2016年3月17日，狀態(tài)依然顯示為有效。

有公募仍與其簽訂代銷協(xié)議

另據(jù)了解，尚智逢源是于2015年12月，獲得了中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》，業(yè)務范圍為基金銷售。

從上述出質(zhì)時間還可以注意到，劉磊將股權(quán)出質(zhì)，其實也就是在拿到基金銷售資格不到4個月的時間里，值得一提的是，這次股權(quán)出質(zhì)，似乎并沒有影響到其與基金公司的合作。

從公募基金的公告信息來看，記者注意到，在2016年3月之后，依然有多家公募基金與尚智逢源簽署了代理銷售協(xié)議。

比如諾德基金2016年8月16日的公告顯示，“自2016年8月18日起，尚智逢源將代銷本公司旗下諾德價值優(yōu)勢混合等多只基金。”此外，2016年10月28日，銀河基金公告也顯示，“自2016年10月28日起尚智逢源開始代理銀河穩(wěn)健等多只基金的銷售業(yè)務。”

記者隨機撥打了其中幾家基金公司的客服電話，發(fā)現(xiàn)部分基金公司至今并不知曉尚智逢源被暫停公募基金銷售業(yè)務的事情，有公募客服人員表示，“尚智逢源確實跟我們是有合作，到目前為止也都還有，我們也還沒接到對方有被暫停銷售資格的通知。”

不過需要指出的是，雖然尚智逢源和這幾家基金公司仍有合作，但是從記者的調(diào)查情況來看，尚智逢源對于公募基金的銷售似乎并不在意，前述上海分公司的理財規(guī)劃師表示，“雖然公司有代銷公募基金，但是很少有人去做這個事情，我們也不太建議，一般也都是沒有市場才會去代銷，有市場誰會去代銷，目前主要也是以本部的產(chǎn)品為主。”

（出于保護記者，本稿署名為記者化名）