信達(dá)澳銀原基金經(jīng)理“老鼠倉”細(xì)節(jié)曝光：獲利456萬，夫妻共罰200萬

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每經(jīng)記者 左越  每經(jīng)編輯  葉峰

近日，理財(cái)不二牛（微信號(hào):buerniu5188）注意到，中國裁判文書網(wǎng)披露了一份判決書，信達(dá)澳銀原基金經(jīng)理王戰(zhàn)強(qiáng)"老鼠倉"一審宣判。因犯利用未公開信息交易罪，王戰(zhàn)強(qiáng)一審判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金150萬元。

"老鼠倉"獲利456.55萬元

從管理時(shí)間來看，領(lǐng)先增長是王戰(zhàn)強(qiáng)管理時(shí)間最長的一只基金，從2008年12月到2015年8月，將近7年的時(shí)間。在其任內(nèi)，這只基金的收益率累計(jì)為133.9%。

除了擔(dān)任信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長的基金經(jīng)理之外，王戰(zhàn)強(qiáng)還擔(dān)任信達(dá)澳銀的副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)?？雌渎臍v，1997 年~2005 年，擔(dān)任國泰君安電信行業(yè)分析員、行業(yè)公司研究部主管和證券投資部研究主管。2006 年 6 月加 入信達(dá)澳銀基金公司。除了領(lǐng)先增長這只基金之外，王戰(zhàn)強(qiáng)在信達(dá)澳銀期間，還管理過信達(dá)澳銀精華配置混合基金、信達(dá)澳銀產(chǎn)業(yè)升級(jí)股票基金等。

除了最終的判決結(jié)果，判決書中還透露了王戰(zhàn)強(qiáng)老鼠倉的過程細(xì)節(jié)。

王戰(zhàn)強(qiáng)及其妻子蔡某決定用其岳母景某的證券賬戶實(shí)施犯罪行為，由王某強(qiáng)負(fù)責(zé)根據(jù)掌握的領(lǐng)先增長基金的投資標(biāo)的、時(shí)點(diǎn)等未公開信息下達(dá)具體的交易指令，蔡某負(fù)責(zé)通過景某賬戶具體下單交易。從2009年7月~2015年4月間，王某強(qiáng)、蔡某通過蔡某多個(gè)銀行賬戶向景某證券賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入60多筆自有資金用于炒股。

2009年3月~2015年6月期間，王戰(zhàn)強(qiáng)根據(jù)其掌握的領(lǐng)先增長基金的投資標(biāo)的和投資計(jì)劃等未公開信息，當(dāng)面或通過電話向蔡某下達(dá)股票交易指令，由蔡某在深圳家中、平安銀行辦公室以及鄭州、東莞、珠海等地，用電話委托下單，或以網(wǎng)上交易方式通過景某證券賬戶下單，先于、同步或稍晚于領(lǐng)先增長基金頻繁買賣多只股票，在此期間，王戰(zhàn)強(qiáng)也曾多次在其位于深圳的辦公室附近及赴北京、上海等地出差之際，用手機(jī)以電話委托方式自行通過景某證券賬戶下單。

王戰(zhàn)強(qiáng)在供述中也提到，"我用景某的賬戶下單一般都是電話委托，主要是考慮到比較方便，另外公司監(jiān)管也比較嚴(yán)，上班要上交手機(jī)，也不可能在手機(jī)上裝交易軟件，通常是在辦公室以外的地方或者出差時(shí)電話下單""我會(huì)經(jīng)常給蔡某推薦股票，其中一部分是我管理的領(lǐng)先增長基金投資組合里包含的股票，這一塊屬于未公開的信息，還有就是我根據(jù)自己的專業(yè)知識(shí)判斷向她推薦的，不適于領(lǐng)先增長基金投資組合里的股票。我倆在家里聊天的時(shí)候，每一兩周蔡某會(huì)征求我買股票的意見，我會(huì)向她推薦我看好的領(lǐng)域和具體個(gè)股，并且會(huì)分析原因，這些股票有的是我管理的基金之前買的，有的是我向她推薦后我管理的基金才買的。"

在這段時(shí)間中，王戰(zhàn)強(qiáng)夫妻二人共通過景某證券賬戶先于、同步或稍晚于領(lǐng)先增長基金買賣股票共73只，趨同交易金額合計(jì)7834.63萬元，獲利金額為456.55萬元。

根據(jù)一審判決結(jié)果，法院認(rèn)為，王戰(zhàn)強(qiáng)作為基金管理公司從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定，與蔡某同從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。王戰(zhàn)強(qiáng)、蔡某在案發(fā)后主動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，屬自首，依法可減輕處罰。根據(jù)判決書：

一、被告人王戰(zhàn)強(qiáng)犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金150萬元(刑期即自2016年3月7日起至2017年9月6日止。)；

二、被告人蔡某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金50萬元；

三、已退繳的違法所得456.55萬元依法上繳國庫。

去年老鼠倉立案數(shù)量同比減少60%

而牛妹搜索裁判文書網(wǎng)近一年來披露的有關(guān)老鼠倉判決案件，關(guān)于基金經(jīng)理的老鼠倉不止上述一例。建信基金原基金經(jīng)理李濤利用擔(dān)任建信基金基金經(jīng)理，使用其實(shí)際控制的多個(gè)證券賬戶，先于或同期于基金賬戶買入或賣出多只相同股票。因犯利用未公開信息交易罪，李濤二審被判處有期徒刑2年，并處罰金50萬元。華夏基金原基金經(jīng)理童汀也因犯利用未公開信息交易罪，一審判處有期徒刑3年6個(gè)月， 并處罰金650萬元，同時(shí)追繳違法所得1256.89萬元。

而在今年1月證監(jiān)會(huì)通報(bào)2017年案件辦理情況時(shí)則表示，2017年老鼠倉案件數(shù)量明顯減少，但個(gè)別資管從業(yè)人員頂風(fēng)作案，私募老鼠倉問題逐漸凸顯。2017年老鼠倉立案13件，立案數(shù)量同比減少60%，違法高發(fā)蔓延態(tài)勢初步遏制。從涉案領(lǐng)域看，8起案件涉及私募從業(yè)人員老鼠倉，數(shù)量超過公募基金、保險(xiǎn)資管、券商自營等傳統(tǒng)多發(fā)領(lǐng)域。從違法行為看，共同違法案件增多，由私下單獨(dú)交易轉(zhuǎn)變?yōu)楣蚕硇畔?、交換信息、合謀從事非法交易；有的老鼠倉與內(nèi)幕交易、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票相互交織。從違法性質(zhì)看，個(gè)別從業(yè)人員在我會(huì)打擊老鼠倉專項(xiàng)行動(dòng)背景下仍不收斂不收手，甚至在接受調(diào)查期間繼續(xù)作案，性質(zhì)十分惡劣。