證監(jiān)會進一步規(guī)范證券公司在投行業(yè)務聘請第三方機構等行為

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，為了貫徹落實黨中央、國務院廉政建設要求，凈化資本市場生態(tài)環(huán)境，證監(jiān)會研究制定了《關于進一步規(guī)范證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方機構等相關行為的意見》，并于近日公開向社會征求意見。

常德鵬表示，證監(jiān)會始終高度重視證券行業(yè)廉政工作。近年來，投資銀行業(yè)務快速發(fā)展，相關業(yè)務行為不斷增加，聘請行為的表現(xiàn)多樣，其中部分行為容易滋生利益輸送等問題。為此，證監(jiān)會制定相關規(guī)定，旨在統(tǒng)一行業(yè)認識，明確相關要求，加強實踐指導。

據(jù)介紹，《意見》包括四個方面，一是重申廉政建設基本原則，嚴禁證券公司進行各種形式進行利益輸送、商業(yè)賄賂等行為。二是強調(diào)證券公司落實廉政風險防控主體責任，完善機制建設，從源頭防范風險。三是明確證券公司相關聘請行為的信息披露要求，根據(jù)風險程度，圍繞機構類型、服務內(nèi)容、費用標準等關鍵要素，對各類聘請行為提出差異化信披要求。四是要求證券公司對其相關聘請行為合法合規(guī)性進行核查。

常德鵬透露，證監(jiān)會正在研究制定《投資銀行類業(yè)務廉潔從業(yè)行為監(jiān)管意見》，對從業(yè)人員作出整體性規(guī)范。