證監(jiān)會進(jìn)一步規(guī)范證券公司在投行業(yè)務(wù)聘請第三方機(jī)構(gòu)等行為

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，為了貫徹落實黨中央、國務(wù)院廉政建設(shè)要求，凈化資本市場生態(tài)環(huán)境，證監(jiān)會研究制定了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方機(jī)構(gòu)等相關(guān)行為的意見》，并于近日公開向社會征求意見。

常德鵬表示，證監(jiān)會始終高度重視證券行業(yè)廉政工作。近年來，投資銀行業(yè)務(wù)快速發(fā)展，相關(guān)業(yè)務(wù)行為不斷增加，聘請行為的表現(xiàn)多樣，其中部分行為容易滋生利益輸送等問題。為此，證監(jiān)會制定相關(guān)規(guī)定，旨在統(tǒng)一行業(yè)認(rèn)識，明確相關(guān)要求，加強(qiáng)實踐指導(dǎo)。

據(jù)介紹，《意見》包括四個方面，一是重申廉政建設(shè)基本原則，嚴(yán)禁證券公司進(jìn)行各種形式進(jìn)行利益輸送、商業(yè)賄賂等行為。二是強(qiáng)調(diào)證券公司落實廉政風(fēng)險防控主體責(zé)任，完善機(jī)制建設(shè)，從源頭防范風(fēng)險。三是明確證券公司相關(guān)聘請行為的信息披露要求，根據(jù)風(fēng)險程度，圍繞機(jī)構(gòu)類型、服務(wù)內(nèi)容、費用標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵要素，對各類聘請行為提出差異化信披要求。四是要求證券公司對其相關(guān)聘請行為合法合規(guī)性進(jìn)行核查。

常德鵬透露，證監(jiān)會正在研究制定《投資銀行類業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)行為監(jiān)管意見》，對從業(yè)人員作出整體性規(guī)范。