堅定不移推進新時代資本市場改革開放

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證監(jiān)會副主席李超16日在第八屆財新峰會上表示，緊緊圍繞國家新一輪擴大開放的戰(zhàn)略部署，積極推進資本市場雙向開放。按照黨中央關(guān)于金融開放的頂層設(shè)計，證監(jiān)會將進一步優(yōu)化資本市場對外開放的發(fā)展規(guī)劃和政策舉措，加快建立完善有利于保護投資者權(quán)益、有利于增強有序競爭、有利于防范風(fēng)險的開放新機制。

李超指出，近年來，證監(jiān)會認真貫徹落實以習(xí)近平同志為核心的黨中央關(guān)于資本市場的決策部署，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅定不移貫徹新發(fā)展理念和以人民為中心的發(fā)展思想，牢記服務(wù)實體經(jīng)濟的根本方向和保護投資者合法權(quán)益、維護市場公平的根本監(jiān)管使命，不斷強化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，努力實現(xiàn)資本市場穩(wěn)健運行，支持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和經(jīng)濟社會發(fā)展大局。一是深化多層次市場體系改革，二是扎實推進“四梁八柱”性質(zhì)改革，三是穩(wěn)妥推進資本市場雙向開放，四是大力推進依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，五是主動服務(wù)國家戰(zhàn)略。

新時代要有新氣象，更要有新作為。黨的十九大指出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。同時，對貫徹新發(fā)展理念，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系作出了明確部署。和我國實體經(jīng)濟快速發(fā)展的多層次多元化融資需求相比，我國資本市場仍然是金融體系中的一個短板。下一步，證監(jiān)會將以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為根本指引，圍繞全國金融工作會議提出的服務(wù)實體經(jīng)濟、防控風(fēng)險、深化改革三項任務(wù)，努力建設(shè)現(xiàn)代化的、既具有中國特色、更富有全球競爭力的多層次資本市場。

一是緊扣供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的主線，提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的質(zhì)量和效率。資本市場和實體經(jīng)濟是共生共榮的關(guān)系，服務(wù)實體經(jīng)濟是資本市場的立業(yè)之本，也是防范風(fēng)險的根本舉措。著眼于提升直接融資比重，繼續(xù)穩(wěn)步推進股票發(fā)行制度改革，拓展多層次、多元化、互補型股權(quán)融資渠道。發(fā)揮資本市場在并購重組中的主渠道作用，推動經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革。在完善和改進交易所債券市場制度、機制基礎(chǔ)上，積極推進債券市場品種創(chuàng)新，更好滿足不同企業(yè)的發(fā)債需求。引導(dǎo)期貨市場健康發(fā)展，為實體產(chǎn)業(yè)提供更好的定價管理和風(fēng)險管理服務(wù)。

二是緊緊圍繞國家新一輪擴大開放的戰(zhàn)略部署，積極推進資本市場雙向開放。以開放促改革，以開放促發(fā)展。按照黨中央關(guān)于金融開放的頂層設(shè)計，我們將進一步優(yōu)化資本市場對外開放的發(fā)展規(guī)劃和政策舉措，加快建立完善有利于保護投資者權(quán)益、有利于增強有序競爭、有利于防范風(fēng)險的開放新機制。落實細化放寬證券行業(yè)外資準(zhǔn)入的政策。推進境外上市備案制度改革。穩(wěn)步推進滬倫通的論證工作。完善QFII、RQFII的相關(guān)政策。加快建設(shè)國際化的原油期貨市場，引入境外投資者參與鐵礦石期貨交易。支持交易所和行業(yè)機構(gòu)圍繞“一帶一路”建設(shè)開展金融創(chuàng)新，為跨境貿(mào)易、投資、并購提供專業(yè)服務(wù)和支持。

三是按照市場化法治化國際化的方向，扎實推進資本市場改革。黨的十九大對金融改革開放作出了新的戰(zhàn)略部署?；仡櫢母镩_放以來我國資本市場發(fā)展歷程，解決影響和制約資本市場發(fā)展和防范風(fēng)險的難題，必須深化改革。按照全國金融工作會議深化資本市場的改革要求，下一步我們將進一步深化新三板市場改革，推進市場精細化分層，研究差異化的發(fā)行、交易、信息披露和監(jiān)管制度安排。完善上市公司治理準(zhǔn)則，提高上市公司質(zhì)量。推進退市制度改革，健全優(yōu)勝劣汰的市場機制。積極引導(dǎo)各類長期資金有序入市，大力發(fā)展長期機構(gòu)投資者。推動修訂《證券法》和制定《期貨法》，推動出臺私募投資基金管理暫行條例等行政法規(guī)，努力提升依法治市水平。

四是把主動防范化解風(fēng)險放在更加重要的位置，全力維護市場穩(wěn)定運行。黨的十九大提出，要堅決打好防范化解重大風(fēng)險等三大攻堅戰(zhàn)。

健全金融監(jiān)管體系，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。這為我們防控資本市場風(fēng)險提供了根本遵循。防控風(fēng)險是金融業(yè)永恒的主題，當(dāng)前維護市場穩(wěn)定的任務(wù)仍很艱巨，我們將認真貫徹落實國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的部署和要求，充分依靠和尊重金融委辦公室牽頭的穩(wěn)定協(xié)調(diào)機制，堅持底線思維和“一盤棋”思維，健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警和早期干預(yù)機制，既防止“黑天鵝”事件發(fā)生，也防止“灰犀牛”風(fēng)險發(fā)生。繼續(xù)強化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，充分發(fā)揮交易所一線監(jiān)管作用，堅持零容忍、全覆蓋，強化稽查執(zhí)法，堅決打擊各類違法違規(guī)行為和亂辦金融行為，凈化市場生態(tài)。

五是督促行業(yè)機構(gòu)聚焦主業(yè)，提升專業(yè)服務(wù)能力和國際競爭力。證券基金經(jīng)營機構(gòu)肩負著服務(wù)實體經(jīng)濟和維護投資者合法權(quán)益的重要職責(zé)。各證券基金經(jīng)營機構(gòu)要加快轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，做優(yōu)主業(yè)，做精專業(yè)，規(guī)范公司治理，在服務(wù)國家戰(zhàn)略和實體經(jīng)濟發(fā)展中創(chuàng)造價值、服務(wù)社會。要完善以分類監(jiān)管、內(nèi)控合規(guī)為核心的規(guī)范運作機制。健全支持證券基金經(jīng)營機構(gòu)提升服務(wù)水平、強化專業(yè)能力、增強核心競爭力的政策體系。適應(yīng)證券基金行業(yè)擴大開放的新形勢，支持優(yōu)質(zhì)證券基金公司做優(yōu)做強。培育具有國際競爭力的一流投資銀行。穩(wěn)步推進基金中基金（FOF）發(fā)展，推出養(yǎng)老目標(biāo)公募基金產(chǎn)品。更加重視私募基金對多層次資本市場、創(chuàng)業(yè)投資基金對創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的積極作用，從健全制度、完善規(guī)則、優(yōu)化環(huán)境等方面發(fā)力，支持私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，引導(dǎo)更多的資金有效流入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動和實體經(jīng)濟領(lǐng)域。