83家私募遭罰，"栽"在了這18類問題上，吉林浙江遭罰私募最多

證監(jiān)會(huì)的專項(xiàng)檢查讓83家私募機(jī)構(gòu)“栽了”。

因存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進(jìn)行信息披露等18類問題，這些機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會(huì)采取了行政監(jiān)管措施，其中6家存在挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)被立案稽查，8家私募機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)線索被通報(bào)至地方政府或移送公安部門。

值得注意的是，知名私募九鼎旗下的三家公司在名單之列，分別為昆吾九鼎投資管理有限公司、蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司、西藏昆吾九鼎投資管理有限公司，另外，中農(nóng)高科（北京）科技產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司、福建中訊證券研究有限責(zé)任公司、山東省國際信托股份有限公司等公司也在名單中。

下面我們看看83家被處罰的私募機(jī)構(gòu)全名單，其中吉林浙江涉及私募最多，分別多達(dá)7家：

檢查涉及資產(chǎn)規(guī)模1.27萬億

據(jù)了解，此次專項(xiàng)檢查的背景是，證監(jiān)會(huì)為落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，排查金融風(fēng)險(xiǎn)隱患，打擊違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，2017年上半年，證監(jiān)會(huì)組織對(duì)328家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查,包括私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家、其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。

這么算來，83家出現(xiàn)問題的私募機(jī)構(gòu)占總檢查數(shù)量的四分之一。

據(jù)證監(jiān)會(huì)透露，檢查對(duì)象以“問題風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”和“雙隨機(jī)抽取”方式選取，檢查方法上，在屬地監(jiān)管原則基礎(chǔ)上試點(diǎn)聯(lián)合檢查和跨轄區(qū)檢查，強(qiáng)化資源協(xié)調(diào)和跨轄區(qū)協(xié)作。

檢查內(nèi)容突出差異化檢查安排，除檢查常規(guī)的登記備案信息真實(shí)完整性、資金募集和投資行為合規(guī)性、基金財(cái)產(chǎn)安全性、信息披露合規(guī)性等方面外，重點(diǎn)檢查私募證券基金落實(shí)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》情況、跨區(qū)域私募股權(quán)基金的關(guān)聯(lián)交易和利益沖突等情況。

檢查發(fā)現(xiàn)：

12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；

83家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、承諾保本保收益、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同、費(fèi)用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機(jī)制、未按合同約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題；

190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)，公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行，公司人員、財(cái)務(wù)、制度等缺乏獨(dú)立性等不規(guī)范問題。

針對(duì)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形，證監(jiān)會(huì)83家存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進(jìn)行信息披露等問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；對(duì)6家存在挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，并對(duì)其中4家私募機(jī)構(gòu)先行采取行政監(jiān)管措施；將涉嫌違法犯罪的8家私募機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)線索通報(bào)地方政府或移送公安部門，并對(duì)其中6家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或立案稽查。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案，并由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則對(duì)違法違規(guī)行為采取自律管理措施。

兩年時(shí)間157私募領(lǐng)證監(jiān)會(huì)罰單

實(shí)際上，這并不是證監(jiān)會(huì)第一次組織對(duì)私募機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)檢查，2016年，證監(jiān)會(huì)就曾組織各證監(jiān)局對(duì)305家私募機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查，涉及基金2462只，管理規(guī)模0.9萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%。其中對(duì)74家私募機(jī)構(gòu)發(fā)出了行政處罰決定，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體均處以相應(yīng)的行政處罰。

這也意味著，不到兩年時(shí)間，有157私募機(jī)構(gòu)領(lǐng)到證監(jiān)會(huì)的罰單。自去年以來，隨著監(jiān)管層對(duì)私募行業(yè)多方位、全維度地加強(qiáng)監(jiān)管，監(jiān)管環(huán)境日趨嚴(yán)格，高壓監(jiān)管下，魚龍混雜的私募基金業(yè)已發(fā)生巨變，私募基金管理人也經(jīng)歷了大浪淘沙般的洗牌。

數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，今年上半年中基協(xié)已將360家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)名單，北京、上海、深圳三地失聯(lián)私募數(shù)量最為龐大。隨著私募行業(yè)的迅速發(fā)展，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有必要健全準(zhǔn)入機(jī)制并加強(qiáng)后續(xù)復(fù)審，及時(shí)清除失聯(lián)機(jī)構(gòu)，維護(hù)誠信，保持金融機(jī)構(gòu)的嚴(yán)肅性

在規(guī)則方面，證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)陸續(xù)發(fā)布了一系列監(jiān)管新規(guī)，構(gòu)建出“7+2”的自律體系。

7個(gè)管理辦法包括募集辦法、登記備案辦法、信息披露辦法、從事投顧業(yè)務(wù)辦法、托管業(yè)務(wù)辦法、外包服務(wù)管理辦法、從業(yè)資格管理辦法。

2個(gè)指引包括內(nèi)部控制指引、基金合同指引。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這一自律體系的構(gòu)建規(guī)范了私募市場的健康發(fā)展，淘汰虛假私募和空殼私募，通過透明的備案登記標(biāo)準(zhǔn)、明確的行業(yè)行為準(zhǔn)則和有效的事中事后監(jiān)測處罰，保障市場主體間的博弈秩序和博弈環(huán)境，讓私募基金真正回歸市場，步入健康軌道。

與對(duì)私募機(jī)構(gòu)監(jiān)管日趨嚴(yán)格的同時(shí)，監(jiān)管層對(duì)投資范圍及投資機(jī)構(gòu)的限定卻在逐漸放開，加大了對(duì)私募行業(yè)多樣化的支持力度。監(jiān)管層曾多次公開支持FOF基金在國內(nèi)的發(fā)展，為FOF在國內(nèi)發(fā)展塑造良好發(fā)展環(huán)境。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也曾公開表示允許符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè)申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，并開展包括二級(jí)市場證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)，這在一定程度上有利于豐富私募行業(yè)的參與者及投資策略類型，為投資者提供更多選擇。

常德鵬成，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，堅(jiān)決整治行業(yè)亂象和嚴(yán)重干擾市場秩序的行為，強(qiáng)化私募機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任，同時(shí)，對(duì)存在違法違規(guī)行為及違反誠實(shí)信用原則的私募機(jī)構(gòu)及人員加大責(zé)任追究力度，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

來源：券商中國微信（ID:quanshangcn）