證監(jiān)會(huì)公布2017年證券公司分類結(jié)果：無一獲AAA評(píng)級(jí)

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議確定了2017年證券公司分類結(jié)果。

證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

今年129家公司中，有32家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià) ，即：高盛高華（母公司北京高華）、長江保薦、長江證券資產(chǎn)管理（母公司長江證券）、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券（母公司第一創(chuàng)業(yè)）、東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券（母公司東方證券）、瑞信方正、民族證券（母公司方正證券）、光大證券資產(chǎn)管理（母公司光大證券）、廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（母公司廣發(fā)證券）、華英證券（母公司國聯(lián)證券）、國泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券（母公司國泰君安證券）、海通證券資產(chǎn)管理（母公司海通證券）、恒泰長財(cái)（母公司恒泰證券）、華泰聯(lián)合、華泰證券資產(chǎn)管理（母公司華泰證券）、摩根士丹利華鑫證券（母公司華鑫證券）、齊魯證券資產(chǎn)管理（母公司中泰證券）、中德證券（母公司山西證券）、興證證券資產(chǎn)管理（母公司興業(yè)證券）、銀河金匯證券資產(chǎn)管理（母公司銀河證券）、浙商證券資產(chǎn)管理（母公司浙商證券）、中信證券（山東）、金通證券（母公司中信證券）、招商證券資產(chǎn)管理（母公司招商證券）、財(cái)通證券資產(chǎn)管理（母公司財(cái)通證券）、國盛證券資產(chǎn)管理（母公司國盛證券）、申萬宏源承銷保薦、申萬宏源西部（母公司申萬宏源）、東證融匯資產(chǎn)管理（母公司東北證券）、渤海匯金資產(chǎn)管理（母公司渤海證券）。