私募湖南華珍投資受監(jiān)管 其大股東曾操縱股價被處罰

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊建    

每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

7月超30家私募被責令改正

　  據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者不完全統(tǒng)計，僅7月份就已經(jīng)有吉林、廈門、湖南、廣東等地區(qū)的證監(jiān)局向轄區(qū)內(nèi)的超30家私募機構(gòu)發(fā)出責令改正或出具警示函。

值得注意的是，湖南證監(jiān)局近期就“批量”發(fā)出警示函，其中湖南湘商資本存在的問題包括：投資者適當性管理不到位——公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品實際有7名投資者，其中3名投資者的投資金額低于100萬元。此外公司私募基金投資運作也不規(guī)范。而湖南漢坤股權(quán)投資存在的問題則是該公司僅在2013年發(fā)行了1只基金產(chǎn)品，對該基金產(chǎn)品未進行投后管理，亦未進行到期償付等流動性風險評估；公司未遵循專業(yè)化經(jīng)營原則，主要從事區(qū)域股權(quán)市場掛牌推薦業(yè)務(wù)。

在8月2日，湖南證監(jiān)局公布對湖南天盈投資顧問采取出具警示函措施的決定，而天盈投資存在的問題是向不特定對象宣傳推介私募資管產(chǎn)品，宣傳夸大產(chǎn)品預(yù)期收益；其次是公司發(fā)行私募基金產(chǎn)品的程序不規(guī)范，投資者風險承擔能力問卷為銷售人員代填；第三是未遵循專業(yè)化經(jīng)營原則，公司目前經(jīng)營代理推介銷售信托產(chǎn)品等業(yè)務(wù)。

　　對此有私募人士告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，最近各地證監(jiān)局加強對私募基金行業(yè)的整改力度，多家私募機構(gòu)作出責令或處罰。另外史上最嚴的《證券期貨投資者適當性管理辦法》自2017年7月1日起正式實施，明確了風險等級，風險評級模式，投資者的劃分等，對整個行業(yè)包括私募基金帶來了較大的影響。

華珍投資大股東曾被處罰

值得注意的是，湖南華珍投資主要是因為以承諾收益方式向大量合格投資者之外的個人募集資金而受到監(jiān)管，其上榜引起了《每日經(jīng)濟新聞》記者的注意?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，在2016年6月8日，據(jù)湖南證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，一位叫“朱勇”的長沙股民因操縱南大光電股票價格而被湖南證監(jiān)局立案調(diào)查并作出行政處罰。值得注意的是，在朱勇控制的22個賬戶組中，也出現(xiàn)了“湖南華珍投資有限公司”的賬戶。

據(jù)湖南證監(jiān)局調(diào)查，2014年5月5日至6月11日，朱勇控制使用了“湖南華珍投資有限公司”、“華潤信托珍寶4號”、“湖南新物產(chǎn)集團”等22個證券賬戶組。朱勇以及陳某玉等人承認，朱勇在操縱期間控制使用賬戶組，賬戶組存在資金、人員關(guān)系等方面的關(guān)聯(lián)，下單所使用的電腦、下單交易地址與朱勇從事證券交易電腦的信息部分重合，交易行為趨同。

操縱期間，賬戶組累計買入南大光電盈利近339萬元，對此湖南證監(jiān)局責令朱勇依法處理非法持有的證券，沒收違法所得338.94萬元，并處以等值罰款。而據(jù)南大光電2013年年報顯示，“湖南華珍投資有限公司”位列其前10大流通股東的第2位，持有173.6萬股，此外“華潤信托珍寶4號”位列第6，持有82.5萬股。而在南大光電2014年中報中10大流通股東榜上，還多了一家“湖南新物產(chǎn)集團”的身影。

這位“朱勇”究竟是誰呢？對此記者按照公司官網(wǎng)提供的電話試圖聯(lián)系公司，但是一直無人接聽。而據(jù)湖南華珍投資官網(wǎng)顯示，朱勇?lián)窝芯繄F隊主管，擅長宏觀基本面分析，有很強的交易趨勢分析能力并積累了豐富的操盤實戰(zhàn)經(jīng)驗。值得注意的是，據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，湖南華珍投資登記備案時間為2015年12月2日，公司法人代表為陳利華，目前在協(xié)會備案產(chǎn)品只有華珍一號基金。但據(jù)“天眼查”信息顯示，湖南華珍投資的大股東是朱勇，其出資比例為51%，另外一股東朱堯占比49%。