博元投資余蒂妮被終身市場禁入 證監(jiān)會處罰15個責任人

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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

近期，深交所公布欣泰電氣將自2017年7月17日起進入退市整理期，監(jiān)管層還對其中介機構(gòu)進行了重罰。而在7月12日晚間，監(jiān)管層也公布了對博元投資及相關(guān)責任人的處罰書，除15名責任人被罰之外，時任博元投資董事長的余蒂妮被終身市場禁入。對此業(yè)內(nèi)人士指出，可以預期監(jiān)管制度將進一步完善，監(jiān)管堅持零容忍，監(jiān)管發(fā)力也將趨于常態(tài)化。

市場禁入利器使出

近日，深交所宣布欣泰電氣即將告別A股，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，證監(jiān)會對財務(wù)造假退市公司博元投資也開出了罰單。7月12日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)披露了對博元投資及相關(guān)責任人開出處罰書，根據(jù)當事人違法事實，證監(jiān)會決定責令博元投資改正并給予警告，并處以60萬元罰款；對車學東給予警告，并處以15萬元罰款；對蔣根福等13名責任人給予警告，并分別處以3萬元罰款。

此外證監(jiān)會還對余蒂妮采取終身證券市場禁入措施，自宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)；對張麗萍采取10年證券市場禁入措施。實際上博元投資因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪和偽造、變造金融票證犯罪，2015年3月該案已移送公安機關(guān)，博元投資暫停上市，2016年5月終止上市，成強制退市第一股。

上海千波資產(chǎn)黃佳對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，從欣泰電氣即將退市，到博元投資受罰，監(jiān)管機構(gòu)對上市公司違法違規(guī)行為的處罰力度是越來越大。加強監(jiān)管有助于營造公平合理的市場環(huán)境，有利于市場長遠、健康的發(fā)展。只有完善了股市的新陳代謝機制，才是更好的保護中小投資者的利益。

鼎晟偉業(yè)基金經(jīng)理楊望江告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，證監(jiān)會對博元投資的處罰，就是為了規(guī)范市場，對各種欺詐等不良行為的警示。這有利于市場中長期良性發(fā)展，同時有利于接下來上市公司信息披露的規(guī)范，建立市場的公信度。

為市場主體劃定監(jiān)管紅線

值得注意的是，今年以來，監(jiān)管層不但對上市公司的監(jiān)管在加強，對于市場參與者的監(jiān)管也在強化。近期“最牛散戶”——徐留勝因利用資金優(yōu)勢采用連續(xù)交易、大額封漲停、抬拉股價等方式操縱30多只股票等行為，遭證監(jiān)會罰沒1.1億元。此外，在5月2日，證監(jiān)會針對朱康軍操縱股價的行為公布行政處罰決定書，沒收朱康軍違法所得約2.678億元，并處以約2.678億元的罰款。

對此有私募人士向《每日經(jīng)濟新聞》記者指出，針對這些“牛散”操縱市場案件的查處和后續(xù)處罰，彰顯了證監(jiān)會依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴監(jiān)管的決心，證監(jiān)會將繼續(xù)保持對此類市場操縱行為的高壓態(tài)勢，為行走在危險邊緣的市場主體劃定了監(jiān)管紅線，明確發(fā)出監(jiān)管紅線不可逾越的強烈信號。而在7月12日，證監(jiān)會副主席姜洋在接受媒體采訪時也表示將嚴厲打擊內(nèi)幕交易、市場操縱等行為，將持續(xù)對違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢。