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易事特立案調(diào)查處罰結(jié)果來了,東莞前首富被罰1000萬元、10年市場禁入 公司也被罰800萬元

每日經(jīng)濟新聞 2025-01-01 14:53:28

2024年12月31日晚間,ST易事特公告稱,公司及相關(guān)當事人收到《行政處罰決定書》。2017年至2021年,公司通過開展虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)等方式虛增營業(yè)收入等,公司及原實控人何思模等被處罰。其中,公司被責令改正,給予警告,并處以800萬元罰款;何思模被處以1000萬元罰款,并被采取10年市場禁入措施。此外,多名當事人也被罰數(shù)百萬元。

每經(jīng)記者 吳澤鵬    每經(jīng)編輯 董興生    

在2023年5月被中國證監(jiān)會立案后,2024年12月31日晚間,ST易事特(即易事特 300376.SZ,股價3.58元,市值83億元)發(fā)布公告稱,公司及相關(guān)當事人當日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》。因在2017年至2021年的多個年度內(nèi),公司存在通過開展虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本及利潤總額等情形,公司、原實控人及多名當事人均受到處罰。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,其中,ST易事特被責令改正,給予警告,并處以800萬元罰款;原實際控制人何思模被處以1000萬元罰款。需要說明的是,何思模此前已被中國證監(jiān)會處以行政處罰2次,且其作為ST易事特原實際控制人,組織、指使ST易事特虛增營業(yè)收入等事項,在涉案違法活動中起主要作用,違法行為情節(jié)嚴重,中國證監(jiān)會還決定對其采取10年市場禁入措施。

記者查詢到,何思模在2017年以17億美元的資產(chǎn)登上“2017福布斯中國400富豪榜”,當年是東莞首富,位列廣東富豪第31位。

2017—2021年發(fā)生虛增行為

根據(jù)調(diào)查結(jié)果,ST易事特通過三種方式進行虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本及營業(yè)利潤等行為,一是通過開展虛假貿(mào)易業(yè)務(wù),二是通過開展具有融資性質(zhì)的代采業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù),三是通過開展具有融資性質(zhì)的數(shù)據(jù)中心集成業(yè)務(wù)。

開展虛假貿(mào)易方面,2017年、2019至2021年,ST易事特與杭州某科技有限公司等客戶開展沒有業(yè)務(wù)實質(zhì)的虛假業(yè)務(wù)。上述業(yè)務(wù)中的供應(yīng)商及客戶均受同一控制或由同一方指定,ST易事特方面未與供應(yīng)商或客戶對接或溝通合同簽訂、單據(jù)、發(fā)票等事宜,僅與業(yè)務(wù)相關(guān)控制人對接;部分業(yè)務(wù)無實物流轉(zhuǎn)及交付,部分業(yè)務(wù)涉及的貨物在虛構(gòu)的貿(mào)易鏈中循環(huán)使用。ST易事特方面通過安排采購付款和銷售回款,形成資金閉環(huán)。

2017年,ST易事特通過上述業(yè)務(wù)虛增營業(yè)收入還只有637.15萬元,虛增利潤總額42.79萬元。但2019年,虛增營業(yè)收入達到億元規(guī)模(3.29億元),虛增利潤總額也達到1746.8萬元。此外,2020年、2021年,ST易事特虛增營業(yè)收入分別為1149.85萬元、488.68萬元,且這兩年采用凈額法對虛假業(yè)務(wù)進行核算,未同步虛增營業(yè)成本,因此虛增的營收收入全部作為利潤總額進行虛增。

開展具有融資性質(zhì)的代采業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)方面,中國證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),ST易事特開展的部分貿(mào)易業(yè)務(wù)為不具備商品購銷業(yè)務(wù)商業(yè)實質(zhì)的代采業(yè)務(wù)及代理業(yè)務(wù),發(fā)生在2017年至2021年。其中,2017—2019年各年度虛增的收入均超過2億元,2020年、2021年虛增收入則是千萬元級別。

具體的操作是,代采業(yè)務(wù)中,ST易事特加入到供應(yīng)商和相關(guān)客戶原有的直接購銷業(yè)務(wù)中,但不參與業(yè)務(wù)涉及產(chǎn)品型號、數(shù)量、價格等相關(guān)決策,而是向供應(yīng)商先行墊付貨款,給客戶提供一定賬期并按一定比例收取資金使用費。代理業(yè)務(wù)中,ST易事特接受客戶委托,代為向客戶指定的供應(yīng)商采購商品并向客戶收取通道費用,通過提供融資和代理服務(wù)獲取固定收益,實質(zhì)是資金融通業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)。

開展具有融資性質(zhì)的數(shù)據(jù)中心集成業(yè)務(wù)方面,易事特在與客戶開展數(shù)據(jù)中心集成業(yè)務(wù)中,在銷售部分自制產(chǎn)品的同時,為客戶墊資代采設(shè)備、工程及服務(wù),并從中收取一定的資金使用費。

記者發(fā)現(xiàn),2017年至2021年中,ST易事特通過該業(yè)務(wù)虛增收入最多的是2018年,虛增了9.11億元,占當年披露營業(yè)收入的19.58%;虛增最少的年份則是2021年,也虛增了2.95億元之多,占當年披露營業(yè)收入的6.86%。

還有多名當事人被罰數(shù)百萬元

中國證監(jiān)會認為,對上述違法行為,2018年至今任ST易事特董事長的何佳是直接負責的主管人員,時任財務(wù)總監(jiān)張順江、陳碩(2018年至2022年任總裁)、胡志強(2020年至今任副總經(jīng)理)、鄢銀科(2020年至今任副總經(jīng)理)、趙久紅(時任董秘)、時小莉(2016年至2020年任監(jiān)事會主席)以及多名時任董事等是其他直接責任人員。

記者注意到,包括陳碩在內(nèi)的多名當事人提出陳述、申辯意見并要求聽證,但申辯意見最終未被中國證監(jiān)會采納。除了針對ST易事特及原實控人何思模的處罰外,中國證監(jiān)會還對何佳給予警告,并處以400萬元罰款;對張順江給予警告,并處以300萬元罰款;對陳碩、胡志強、鄢銀科、趙久紅、時小莉給予警告,并分別處以80萬元罰款,其余當事人也被給予警告,并分別處以50萬元罰款。

圖片來源:公告截圖

同時,調(diào)查結(jié)果認為,2020年8月前為ST易事特實控人的何思模,組織、指使ST易事特從事上述信息披露違法行為,構(gòu)成2005年證券法所述實際控制人組織、指使信息披露的違法行為。

“鑒于當事人何思模于2018年5月24日、2020年9月3日先后因操縱市場、內(nèi)幕交易及短線交易被我會處以行政處罰2次,何思模作為易事特原實際控制人,組織、指使易事特虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本、利潤總額等事項,在涉案違法活動中起主要作用,違法行為情節(jié)嚴重。”中國證監(jiān)會決定對何思模采取10年市場禁入措施。

ST易事特在公告中表示,截至公告披露,公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展。此前已基于本次處罰的《事先告知書》,對2017年至2021年年度財務(wù)報表進行差錯更正。

根據(jù)ST易事特2024年半年報,公司長期專注于電力電子變換技術(shù),以電力電子技術(shù)和能效管理為核心,持續(xù)深耕產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和“新能源+儲能”兩大領(lǐng)域,主營智慧電源、數(shù)據(jù)中心和新能源三大戰(zhàn)略板塊業(yè)務(wù)。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到,何思模是ST易事特的創(chuàng)始人,2018年6月之前,何思模是ST易事特的董事長、總經(jīng)理。何思模辭職后,其兒子何佳接棒上任ST易事特的新董事長。

2014年1月27日,ST易事特在深交所創(chuàng)業(yè)板掛牌上市,一上市股價就飆升,從18.4元/股的發(fā)行價漲到當年3月4日68.29元/股的收盤價,一個多月時間,股價漲幅達271%。

根據(jù)“東莞發(fā)布”公眾號,對于何思模,很多東莞人都熟悉。當年,他帶著3000元下海,每天花在工作上的時間不少于12個小時,有著“拼命三郎”般的創(chuàng)業(yè)干勁,同時他也是多所高校的客座教授。2014年,何思模首次登上福布斯中國富豪榜,在“2017福布斯中國400富豪榜”上,何思模以17億美元的資產(chǎn)成為東莞首富。

封面圖片來源:視覺中國-VCG41N1133373485

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