新華社：證監(jiān)會繼續(xù)保持對市場操縱行為的高壓態(tài)勢

徐留勝具體操縱股票名稱與獲利情況。資料來源：中國證券報(bào)

近日，“最牛散戶”徐留勝因利用資金優(yōu)勢采用連續(xù)交易、大額封漲停、抬拉股價(jià)等方式操縱30多只股票等行為，遭證監(jiān)會罰沒1.1億元。該案中，徐留勝的操縱手法呈現(xiàn)一系列新特點(diǎn)。案件的查辦彰顯了證監(jiān)會依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管的決心，在很大程度上糾正了市場上大肆吹捧所謂“牛散”的不良風(fēng)氣，遏制市場操縱案件多發(fā)、高發(fā)態(tài)勢。

違法操縱手法呈現(xiàn)新特點(diǎn)

據(jù)公開資料顯示，徐留勝出生于1986年，被網(wǎng)友稱為“最牛散戶”之一，在證券市場沉浮多年，目前已積累上億的交易資金，其人與其操作手法在市場上尤其是深圳地區(qū)有一定的影響力。

證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示，徐留勝控制并使用本人賬戶，通過大額封漲停并于次日賣出、尾盤拉抬股價(jià)并于次日賣出、盤中拉抬股價(jià)并與當(dāng)日反向賣出的方式，在長達(dá)一年的時(shí)間里涉及操縱股票30余只，交易金額上億元，獲利超過3000余萬元。

與傳統(tǒng)操縱手法不同，徐留勝使用的操縱手法呈現(xiàn)一系列新特點(diǎn)。

一是操縱行為短線化，操縱周期由以往跨年、跨月向數(shù)天、甚至日內(nèi)操縱發(fā)展，操縱的“建倉、拉抬、出貨”三階段被壓縮在一起，階段間的界限越來越隱蔽。

二是交易手法呈現(xiàn)多樣化，徐留勝在持續(xù)多年的交易中混合使用三種操縱手法，即大額封漲停并于次日賣出，尾盤拉抬并于次日賣出和盤中拉抬股價(jià)后于當(dāng)日反向賣出。

據(jù)證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，其一，徐留勝控制并使用本人賬戶，利用資金優(yōu)勢采用連續(xù)交易、大額封漲停等手法操縱33只股票。在2015年1月1日至11月30日期間，“徐留勝”賬戶通過連續(xù)交易、大額封漲停后次日賣出，在24個(gè)交易日36次交易“天瑞儀器”“科士達(dá)”等33只股票；其二，控制并使用本人賬戶，利用資金優(yōu)勢采用連續(xù)交易、拉抬股價(jià)等手法操縱“四維圖新”等4只股票。其中，2015年1月19日一天內(nèi)，徐留勝連續(xù)6筆大量買入“精藝股份”，其申買量、成交量占市場同期申買量成交量的比例均高于60%，連續(xù)交易大額交易拉至漲停后當(dāng)日賣出，僅此一只股票，一天之內(nèi)扣除成本費(fèi)用后，獲利近15萬元。

證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹表示，稽查人員在徐留勝涉嫌市場操縱案線索來源中，提取了60多只深市股票，時(shí)間跨度為2015年1月1日至11月30日，通過詢問筆錄、書面說明、電腦截屏、賬戶開戶資料、交易流水、資金流水、交易下單MAC地址、證券交易所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、萬得數(shù)據(jù)等，查出其涉嫌操縱幾十只股票的真相。

繼續(xù)保持對市場操縱行為的高壓態(tài)勢

徐留勝的短線操縱手法代表了近年來市場操縱手法的新趨勢，甚至被越來越多人紛紛效仿，并且有相當(dāng)一部分人從中牟取了巨額利益。這一方面明顯違背了證券市場公開、公平、公正的基本原則，對廣大投資者尤其是中小投資者利益造成嚴(yán)重?fù)p害，另一方面對其他市場參與主體產(chǎn)生較大的負(fù)面引導(dǎo)作用，進(jìn)一步助長了市場交易中惡意炒作歪風(fēng)邪氣的蔓延。

近年來，滬深交易所加強(qiáng)了對各類市場操縱行為的監(jiān)控力度，設(shè)計(jì)了一系列異動交易預(yù)警指標(biāo)對市場交易者尤其是表現(xiàn)活躍、受關(guān)注的參與主體進(jìn)行全方位監(jiān)控，不僅為多起市場操縱案件查處提供了重要的線索來源，還為案件的成功查辦提供了堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)支持。

接近證監(jiān)會的人士表示，對這些“牛散”操縱市場案件的查處和后續(xù)處罰，彰顯了證監(jiān)會依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管的決心，實(shí)現(xiàn)了證監(jiān)會專項(xiàng)執(zhí)法行動針對表現(xiàn)突出的違法違規(guī)行為，通過集中力量形成有效突破、加大執(zhí)法震懾初衷，也體現(xiàn)了針對不斷翻新的各類違法行為，證監(jiān)會積極回應(yīng)市場和社會各方關(guān)切，努力實(shí)現(xiàn)“及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處”的良好執(zhí)法效果。有效震懾了市場上試圖效仿或正在使用所謂“高手”操作手法的參與主體。證監(jiān)會將繼續(xù)保持對此類市場操縱行為的高壓態(tài)勢，為行走在危險(xiǎn)邊緣的市場主體劃定了監(jiān)管紅線，明確發(fā)出監(jiān)管紅線不可逾越的強(qiáng)烈信號。

該人士透露，下一步證監(jiān)會將在嚴(yán)厲打擊加大懲戒的基礎(chǔ)上加強(qiáng)對操縱違法行為查處的宣傳力度，疏堵結(jié)合，引導(dǎo)市場參與者有序參與市場，有效維護(hù)市場秩序，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。同時(shí)，以各種案例警示廣大中小投資者，要增強(qiáng)識別各種操縱手法的能力，切實(shí)增強(qiáng)自我保護(hù)意識，切忌跟風(fēng)炒作，共同創(chuàng)造一個(gè)規(guī)范公平的市場交易環(huán)境。