基金督察長(zhǎng)要集體漲薪？原酬勞僅相當(dāng)于同司高管的7、8折

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 陸慧婧    

每經(jīng)記者 陸慧婧  每經(jīng)編輯 肖鴻月

券商及基金管理公司合規(guī)業(yè)務(wù)正式迎來(lái)新規(guī)。

近日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)下發(fā)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），除規(guī)定包括了解客戶基本信息等八項(xiàng)基本原則之外，最重要的變化是，將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，并明確合規(guī)負(fù)責(zé)人年度薪酬收入總額，在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)。

對(duì)此，基金公司督察長(zhǎng)看法有所不一。有基金公司督察長(zhǎng)對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，對(duì)以往的薪資待遇已很滿意，工作開(kāi)展一直比較順利。但也有基金公司督察長(zhǎng)反饋，業(yè)內(nèi)確實(shí)存在督察長(zhǎng)薪資只與公司中層干部薪酬齊平的現(xiàn)象，新規(guī)或利于提高督察長(zhǎng)的公司地位。

明確合規(guī)人員薪資標(biāo)準(zhǔn)

近期頒布的《管理辦法》從原則性要求，負(fù)責(zé)人薪資待遇、任職標(biāo)準(zhǔn)、問(wèn)責(zé)機(jī)制等多方面重新界定資管機(jī)構(gòu)的合規(guī)業(yè)務(wù)要求。

管理辦法有兩大重要變化：

一是證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報(bào)告的合規(guī)管理事項(xiàng)；

第二，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。

收到新的指導(dǎo)意見(jiàn)，基金公司督察長(zhǎng)反映并不一致。華南某基金公司督察長(zhǎng)認(rèn)為，新規(guī)對(duì)自己所在公司合規(guī)業(yè)務(wù)影響不大，以往的合規(guī)工作都是秉持上述原則，并且開(kāi)展順利。自己在公司中的地位已經(jīng)很高，并沒(méi)有需要根據(jù)新規(guī)大幅改動(dòng)的地方。

不過(guò)，在北京一位督察長(zhǎng)看來(lái)，新規(guī)還是反映了行業(yè)內(nèi)部分督察長(zhǎng)在公司地位不高的現(xiàn)實(shí)。“盡管督察長(zhǎng)屬于高管，但有些基金公司的督察長(zhǎng)薪資待遇只與公司中的部門總監(jiān)相等，只相當(dāng)高管薪酬的7、8折，新規(guī)有利于提高督察長(zhǎng)待遇水平。”

上述北京基金公司督察長(zhǎng)同時(shí)透露，各家基金公司督察長(zhǎng)工作開(kāi)展也難易不一。早前自己讓公司投研人員簽署內(nèi)部一項(xiàng)合規(guī)管理文件，但同樣的一份文件，另一家基金公司中的督察長(zhǎng)被總經(jīng)理以阻礙投研人員工作為由壓下，工作推進(jìn)并不順利。“新規(guī)規(guī)定合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，之后就看各家基金公司董事會(huì)如何根據(jù)新規(guī)制定合規(guī)管理目標(biāo)。”

督察長(zhǎng)任職年限下降

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，隨著新基金公司設(shè)立，加之老基金公司督察長(zhǎng)離職，近年來(lái)，督察長(zhǎng)任職年限呈下降趨勢(shì)。

同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)，有包括大成基金、匯安基金、富國(guó)基金、方正富邦基金在內(nèi)的7家基金公司督察長(zhǎng)離職。

今年2月，大成基金發(fā)布公告稱，原督察長(zhǎng)杜鵬因個(gè)人原因離職，由公司總經(jīng)理羅登攀代為行使督察長(zhǎng)職務(wù)。公開(kāi)資料顯示，杜鵬于1993年3月起擔(dān)任大成基金督察長(zhǎng)，2009年3月~2015年7月兼任大成國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司董事。

今年3月，上銀基金督察長(zhǎng)與副總經(jīng)理相互調(diào)換職務(wù)。值得注意的是，成立僅3年多時(shí)間，上銀基金已經(jīng)上任過(guò)5任督察長(zhǎng)。第一任督察長(zhǎng)王宏磊在上任不到兩年時(shí)間離職；第二任督察長(zhǎng)江浩上任時(shí)間不到1年；第三任督察長(zhǎng)曾由公司總經(jīng)理助理王素文兼任；今年3月，第四任督察長(zhǎng)汪天光與當(dāng)時(shí)的副總史振生相互調(diào)換，史振生擔(dān)任上銀基金第五任督察長(zhǎng)。

截至目前，基金行業(yè)內(nèi)任職超過(guò)5年的督察長(zhǎng)僅30人，42位督察長(zhǎng)任職時(shí)間不到兩年。記者發(fā)現(xiàn)，在督察長(zhǎng)職務(wù)上任職時(shí)間最長(zhǎng)的是大摩華鑫基金督察長(zhǎng)李錦。

李錦曾就職于巨田證券有限責(zé)任公司，歷任交易管理總部綜合管理部經(jīng)理助理，總經(jīng)理辦公室主任助理，資產(chǎn)管理部理財(cái)部副經(jīng)理、經(jīng)理；2003年9月加盟巨田基金管理有限公司，歷任基金運(yùn)營(yíng)部副總監(jiān)、總監(jiān)，總經(jīng)理助理兼基金運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)；2005年10月?lián)尉尢锘鸲讲扉L(zhǎng)。2008年，巨田基金公司更名為摩根士丹利華鑫基金公司。

除了李錦之外，中郵基金督察長(zhǎng)郭建華任職時(shí)間也超過(guò)10年。