“好同學(xué)”的消息“靠譜” 從事內(nèi)幕交易雙雙被罰

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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

在6月7日，證監(jiān)會(huì)的一份行政處罰決定書揭露了“好同學(xué)”搞內(nèi)幕交易——國內(nèi)某名牌大學(xué)EMBA同學(xué)之間“一唱一和”從事內(nèi)幕交易的典型案例。據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)決定沒收北京嘉德興業(yè)投資集團(tuán)副總裁王宇勤違法所得419萬元，并處以419萬元罰款，對(duì)山東天業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)副董事長、山東濟(jì)南聊城商會(huì)會(huì)長馮玉露處以10萬元罰款。至于被罰的原因，一個(gè)是泄露內(nèi)幕信息，一個(gè)是進(jìn)行內(nèi)幕交易。

清倉籌資停牌前搶籌

6月7日證監(jiān)會(huì)公布了一份行政處罰決定書，使得國內(nèi)某名牌大學(xué)EMBA同學(xué)之間“一唱一和”從事內(nèi)幕交易的案件曝光于世。證監(jiān)會(huì)決定書顯示，沒收北京嘉德興業(yè)投資集團(tuán)副總裁王宇勤違法所得4197802元，并處以4197802元罰款，對(duì)山東天業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)副董事長、山東濟(jì)南聊城商會(huì)會(huì)長馮玉露處以10萬元罰款。

被罰款的原因，是一個(gè)泄露內(nèi)幕信息，一個(gè)進(jìn)行內(nèi)幕交易，而所涉及個(gè)股為中科英華。資料顯示，中科英華擬收購天業(yè)集團(tuán)所持有的天業(yè)黃金90%股權(quán)的事項(xiàng)屬于“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，是《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2012年10月22日，終止于2013年1月22日，馮玉露為內(nèi)幕信息知情人，其知悉天業(yè)集團(tuán)打算與中科英華商談收購天業(yè)黃金事項(xiàng)的時(shí)間不遲于2012年10月23日。

而馮玉露和王宇勤是國內(nèi)某知名大學(xué)EMBA的同學(xué)。2012年11月16日13時(shí)5分，馮玉露用手機(jī)撥打王宇勤手機(jī)，通過電話告訴王宇勤天業(yè)集團(tuán)正在和南方一家上市公司洽談與天業(yè)黃金合作的事情。接聽馮玉露電話后，王宇勤于當(dāng)日14時(shí)11分開始大量拋售其他股票。當(dāng)日14時(shí)22分，王宇勤存入資金賬戶134萬元；并在14時(shí)05分至14時(shí)31分間，王宇勤證券賬戶陸續(xù)買入中科英華，耗用了賬戶內(nèi)95%的資金。

有意思的是，在2012年11月19日中科英華停牌后，王宇勤給其配偶周某濤發(fā)短信“老馮太靠譜了”，周某濤回復(fù)短信“停牌了”“俺家買的股票停牌啦，估計(jì)要大漲”。王宇勤在公安機(jī)關(guān)偵查階段表示“感覺馮玉露提供的消息很準(zhǔn)確，我根據(jù)馮玉露提供的消息確認(rèn)了中科英華這只股票”。

中科英華在2012年11月16日14點(diǎn)之后，開始出現(xiàn)大單搶籌，最后公司股價(jià)收盤上漲超3%。此后公司股票在2012年11月19日停牌，不過公司在2013年3月11日復(fù)牌就“一字板”漲停，此后出現(xiàn)六個(gè)“一字板”漲停。在2013年3月18日9時(shí)49分至2013年3月25日14時(shí)10分，王宇勤陸續(xù)共賣出中科英華135.3萬股，賣出金額870萬元。截至2015年6月1日，王宇勤將剩余“中科英華”全部賣出，實(shí)際盈利為419萬元。

上下級(jí)涉內(nèi)幕交易被處罰

據(jù)資料顯示，馮玉露和王宇勤是國內(nèi)某知名大學(xué)EMBA同學(xué)，而證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，馮玉露的行為違反《證券法》，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息行為。而王宇勤的行為構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）注意到，此次內(nèi)幕交易不僅僅是同學(xué)之間泄露內(nèi)幕消息，還發(fā)生在山東濟(jì)南聊城商會(huì)的正副會(huì)長之間。在另一份行政處罰決定書中發(fā)現(xiàn)，前衛(wèi)投資董事長蘇建朝控制7個(gè)賬戶內(nèi)幕交易中科英華股票，被沒收違法所得877萬元，并處以877萬元罰款。

而蘇建朝得到的內(nèi)幕信息，同樣來自于馮玉露。馮玉露是山東濟(jì)南聊城商會(huì)會(huì)長，蘇建朝擔(dān)任副會(huì)長職務(wù)。2010年下半年開始，蘇建朝的前衛(wèi)投資與天業(yè)集團(tuán)經(jīng)常有資金往來。蘇建朝和馮玉露在2012年7月至12月之間電話聯(lián)系頻繁，且于2012年11月7日有過通話，然而調(diào)查時(shí)兩人手機(jī)通訊錄都沒有存對(duì)方號(hào)碼，雙方均未作出合理解釋。

蘇建朝控制他人的共計(jì)7個(gè)證券賬戶突擊重倉買入中科英華，資金系臨時(shí)調(diào)入，交易量明顯放大。所控制賬戶交易特征高度一致，交易時(shí)間和與馮玉露聯(lián)系時(shí)間高度吻合。對(duì)此證監(jiān)會(huì)表示，蘇建朝與馮玉露關(guān)系密切，雙方在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)有通話聯(lián)系，蘇建朝交易中科英華行為明顯異常，認(rèn)定蘇建朝內(nèi)幕交易中科英華事實(shí)清楚、證據(jù)充分。

大連富利投資王勖告訴每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2），從上述案例來看，具有明顯的隱蔽性，但是目前互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)發(fā)達(dá)，交易所強(qiáng)大的大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)時(shí)時(shí)刻刻都在分析異常交易行為，為監(jiān)管執(zhí)法提供線索。