掛出互聯(lián)網(wǎng)金融的“羊頭”卻不賣了 匹凸匹和鮮言齊遭證監(jiān)會(huì)處罰

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 吳凡    

每經(jīng)記者 吳凡 每經(jīng)編輯 張海妮

5月19日晚，*ST匹凸（600696，SH）公告稱，收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的三封《行政處罰決定書》（以下簡稱處罰書）。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上述三封處罰書所涉及的違法違規(guī)事項(xiàng)包括涉嫌信息披露違法等，而涉案方除了上市公司匹凸匹外，還包括匹凸匹時(shí)任實(shí)際控制人、董事長鮮言。

不及時(shí)披露重大事件

上述三封處罰書對鮮言的違法、違規(guī)事實(shí)進(jìn)行了詳細(xì)披露。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，首先，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，匹凸匹未及時(shí)披露公司名稱變更及經(jīng)營范圍變化的行為，違反了證券法的相關(guān)規(guī)定。

據(jù)了解，匹凸匹原名為上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱多倫股份），涉案期間匹凸匹實(shí)控人、董事長為鮮言。而在未經(jīng)匹凸匹董事會(huì)討論決策的情況下，鮮言啟動(dòng)了匹凸匹名稱變更程序。

根據(jù)鮮言指示，匹凸匹員工周某萍于2015年4月9日向上海市工商局提出變更公司名稱的申請。4月16日，上海市工商行政管理局同意公司名稱變更。

此外，根據(jù)《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)名稱應(yīng)與企業(yè)經(jīng)營范圍一致。而根據(jù)上海市工商行政管理局2015年1月28日簽發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，匹凸匹的經(jīng)營范圍是“生產(chǎn)與銷售高級(jí)掛釉石質(zhì)墻地磚、房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營等”，公司更名預(yù)先核準(zhǔn)中匹凸匹的行業(yè)為“金融信息服務(wù)”，公司經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化，構(gòu)成證券法所規(guī)定的重大事件。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述公司名稱變更及經(jīng)營范圍變化的重大事件不晚于2015年4月16日形成。

而實(shí)際情況卻是，根據(jù)處罰書披露，直到2015年5月7日，匹凸匹才舉行董事會(huì)第10次會(huì)議，對公司名稱變更、公司經(jīng)營范圍變化等事項(xiàng)進(jìn)行決策；當(dāng)年5月11日才對外披露公司名稱發(fā)生變更、經(jīng)營范圍發(fā)生變化。

對此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，匹凸匹未及時(shí)披露公司名稱變更及經(jīng)營范圍變化的行為，違反了證券法第六十三條、第六十七條的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十三條所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。

而鮮言更是對匹凸匹未按規(guī)定披露信息負(fù)有直接責(zé)任，由此匹凸匹被罰款60萬元；鮮言被罰款90萬元。

鮮言控制信息披露內(nèi)容誤導(dǎo)投資者

2015年5月11日，匹凸匹發(fā)布了多個(gè)更名公告，其中除了披露擬將公司名稱變更為匹凸匹外，還將公司的經(jīng)營范圍變更為：互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)(金融許可業(yè)務(wù)除外)；金融軟件研發(fā)和維護(hù)等，并且披露匹凸匹獲得控股股東多倫投資（香港）有限公司（以下簡稱香港多倫）的承諾，獲得www.p2p.com 的域名使用權(quán)。

而事實(shí)上，匹凸匹發(fā)布相關(guān)公告后并未表現(xiàn)出任何發(fā)展金融服務(wù)業(yè)務(wù)的意圖。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上述相關(guān)公告發(fā)布后，匹凸匹未增加金融服務(wù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的人力資源投入，未購入與金融服務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)，未實(shí)際運(yùn)營任何金融服務(wù)業(yè)務(wù)，未產(chǎn)生任何與金融服務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)的收入與利潤。

此外，從匹凸匹公告內(nèi)容看，www.p2p.com網(wǎng)站正在籌備中，并無任何業(yè)務(wù)運(yùn)營，且香港多倫只免費(fèi)授權(quán)該網(wǎng)站域名使用1年，后續(xù)存在不確定性。而互聯(lián)網(wǎng)金融為當(dāng)時(shí)股票炒作熱點(diǎn)題材，上述公告內(nèi)容足以對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。

在股價(jià)方面，處罰書顯示，匹凸匹發(fā)布更名系列公告后的10個(gè)交易日內(nèi)，“匹凸匹股價(jià)連續(xù)漲停。從前一交易日收盤價(jià)10.96元到10個(gè)交易日后最高價(jià)為25.51元，上漲幅度為132.76% ，顯著偏離上證指數(shù)同期22.02%的漲幅。”

值得注意的是，鮮言控制賬戶組曾在上述事項(xiàng)披露之前連續(xù)買賣匹凸匹，在策劃、發(fā)布相關(guān)信息后6個(gè)月左右的時(shí)間內(nèi)，即開始著手尋求出售匹凸匹股份。

對此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，匹凸匹通過發(fā)布更名系列公告，誤導(dǎo)投資者認(rèn)為公司所從事業(yè)務(wù)與金融服務(wù)業(yè)相關(guān)，誤導(dǎo)投資者相信公司將轉(zhuǎn)型發(fā)展金融服務(wù)業(yè)務(wù)，誤導(dǎo)投資者對公司前景、公司價(jià)值的判斷。

在公司發(fā)布相關(guān)公告之后的多個(gè)交易日內(nèi)，鮮言則進(jìn)一步通過虛假申報(bào)等多種手段，制造投資者積極買入匹凸匹股票、市場對公司轉(zhuǎn)型普遍樂觀的假象，進(jìn)一步造成對投資者的誤導(dǎo)。

綜上，根據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，匹凸匹被給予警告，并處以60萬元的罰款；鮮言被給予警告，并處以90萬元罰款。