暗中操盤ST慧球半年致公司陷入混亂 鮮言領(lǐng)罰超百萬(wàn)

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每經(jīng)記者 陳鵬麗 每經(jīng)編輯 張海妮

5月19日晚間，ST慧球（600556）發(fā)布最新公告，稱收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。證監(jiān)會(huì)對(duì)鮮言等人炮制轟動(dòng)一時(shí)的ST慧球“1001項(xiàng)議案”作出了最終的處罰決定，對(duì)鮮言給予警告，并處以90萬(wàn)元罰款；對(duì)于鮮言實(shí)際控制ST慧球，而ST慧球?qū)ζ鋵?shí)控人存在信息披露虛假記載，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)鮮言給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，證監(jiān)會(huì)在《行政處罰決定書》中稱，經(jīng)查證，鮮言不晚于2016年7月18日成為ST慧球?qū)嵖厝?，?span lang="EN-US">2017年1月10日鮮言才不再構(gòu)成對(duì)慧球科技的實(shí)際控制。也就是說(shuō)，鮮言前前后后控制ST慧球共6個(gè)月。在鮮言控制ST慧球期間，公司信息披露管理存在重大缺陷，公司股票也是在此期間被上交所“ST”（特別處理）。最終證監(jiān)會(huì)給予鮮言警告及合計(jì)150萬(wàn)元經(jīng)濟(jì)處罰。

鮮言被施以警告并罰150萬(wàn)元

在今年2月份下達(dá)行政處罰及市場(chǎng)禁入的事先告知書后，5月19日晚間，ST慧球公布了證監(jiān)會(huì)對(duì)鮮言等人的4份行政處罰決定書。

去年4月份開(kāi)始，鮮言通過(guò)系列抽屜協(xié)議最終實(shí)現(xiàn)暗中當(dāng)家ST慧球，但明面上卻以證代身份入局，制造了諸多亂局。

在控制ST慧球期間，鮮言于今年1月初主導(dǎo)的“1001項(xiàng)議案”一度轟動(dòng)資本市場(chǎng)，使得ST慧球成為“明星公司”。證監(jiān)會(huì)在《行政處罰決定書》中表示，2016年12月31日~2017年1月2日，慧球科技時(shí)任董秘陸俊安根據(jù)慧球科技實(shí)際控制人、證代鮮言指使，經(jīng)與鮮言、慧球科技時(shí)任董事長(zhǎng)董文亮、時(shí)任董事溫利華等人討論，起草了1001項(xiàng)議案。

證監(jiān)會(huì)稱，1001項(xiàng)議案中，《關(guān)于堅(jiān)持釣魚島主權(quán)屬于中華人民共和國(guó)的議案》不應(yīng)由董事會(huì)審議?；矍蚩萍级聲?huì)審議《憲法》作出明確規(guī)定的事項(xiàng)的行為，嚴(yán)重超越法定職權(quán)。另外“1001項(xiàng)議案”也包含了大量矛盾、無(wú)法實(shí)現(xiàn)的虛假信息。

證監(jiān)會(huì)稱，鮮言放棄陳述申辯及聽(tīng)證，但在提交證監(jiān)會(huì)的材料中提出，其指使、組織發(fā)布1001項(xiàng)議案，并未意圖挑戰(zhàn)監(jiān)管權(quán)威，目的在于延緩臨時(shí)股東會(huì)議召開(kāi)。但證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，違法動(dòng)機(jī)并不影響對(duì)鮮言的責(zé)任認(rèn)定，不能免除鮮言作為實(shí)際控制人及直接負(fù)責(zé)的主管人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)ST慧球給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)鮮言給予警告，并處以90萬(wàn)元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元。

對(duì)于鮮言暗中操控ST慧球，證監(jiān)會(huì)稱，經(jīng)查證，去年4月26日，鮮言與時(shí)為慧球科技實(shí)際控制人的顧國(guó)平會(huì)面商談，達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向。不晚于2016年7月18日，鮮言通過(guò)自己實(shí)際控制的上海躬盛與慧球科技時(shí)任實(shí)際控制人顧國(guó)平簽訂系列協(xié)議，獲得顧國(guó)平及其一致行動(dòng)人持有的2630萬(wàn)股“慧球科技”的表決權(quán)，掌握了公司印章、證照，并實(shí)際掌控公司董事會(huì)，對(duì)公司的信息披露、設(shè)立子公司擴(kuò)展經(jīng)營(yíng)范圍、向子公司增資等重大事項(xiàng)具有決策權(quán)，可實(shí)際支配慧球科技的行為。直至2017年1月10日， 慧球科技披露董文亮辭去公司董事長(zhǎng)、董事職務(wù)，溫利華辭去公司董事職務(wù)，劉光如、李占國(guó)、劉某林辭去公司獨(dú)立董事職務(wù)，鮮言才不再實(shí)際支配慧球科技的行為，不再構(gòu)成對(duì)慧球科技的實(shí)際控制。

而在鮮言實(shí)控上市公司期間，上市公司仍對(duì)外稱顧國(guó)平是實(shí)控人，信息披露存在虛假記載。最終證監(jiān)會(huì)決定對(duì)慧球科技責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)鮮言給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

控制ST慧球半年致公司陷入混亂

在控制ST慧球期間，鮮言除了炮制出“1001項(xiàng)議案”外，還一口氣擬新設(shè)一批子公司，同時(shí)上市公司一度陷入信披失控的狀態(tài)。ST慧球曾因?qū)嶋H控制人狀態(tài)不明、信息披露不力、拒不接受監(jiān)管約談、泄露未對(duì)外披露信息等問(wèn)題頻頻成為監(jiān)管層通報(bào)批評(píng)對(duì)象，并被實(shí)施暫停信息披露。

證監(jiān)會(huì)透露，去年5月9日，代表顧國(guó)平利益的慧球科技原董事王忠華、張凌興及獨(dú)立董事花炳燦提出辭職。根據(jù)鮮言要求，慧球科技第8屆董事會(huì)第26次會(huì)議決定提名溫利華、董文亮為公司董事，提名劉光如為公司獨(dú)立董事，聘請(qǐng)陸俊安為證券事務(wù)代表。溫利華、董文亮、陸俊安均為鮮言實(shí)際控制的上海柯塞威股權(quán)投資基金管理有限公司員工，劉光如與鮮言為朋友關(guān)系。

據(jù)了解，鮮言現(xiàn)身ST慧球后，曾擬注冊(cè)的子公司名稱包括科賽威供應(yīng)鏈（湖北）有限公司，科賽威智能（深圳）有限公司，科賽威（成都）科技有限公司等。

在此之前，鮮言及其親屬擁有股東身份的企業(yè)中，也有不少均以“柯塞威”命名。如深圳柯塞威金融信息服務(wù)有限公司、上海柯塞威股權(quán)投資基金管理有限公司、湖北柯塞威數(shù)據(jù)科技有限公司、深圳柯塞威網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、北京柯塞威資產(chǎn)管理有限公司等。這些企業(yè)的多層股東及多層下屬企業(yè)，形成了一個(gè)龐大的企業(yè)群。而在這些公司中，鮮言多以股東或者高管的身份出沒(méi)。

5月3日，ST慧球公告稱大股東瑞萊嘉譽(yù)提出新增2016年年度股東大會(huì)臨時(shí)提案，擬處置湖北科賽威供應(yīng)鏈管理有限公司、科賽威智能(深圳)有限公司、湖北微家大數(shù)據(jù)有限公司、湖北瑞萊嘉譽(yù)科技有限公司等8家子公司，而這8家子公司大多被指與鮮言存在關(guān)聯(lián)。