首例證券支持訴訟案宣判 *ST匹凸股東獲賠逾230萬

（原標題：首例證券支持訴訟案一審宣判*ST匹凸股東獲賠逾230萬元）

中國證券網記者獲悉，5月19日上午，上海市第一中級人民法院對原告劉斌等訴被告匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司（現股票簡稱：*ST匹凸，股票代碼：600696）及其實際控制人鮮言等證券虛假陳述糾紛一案作出宣判。法院一審支持原告全部訴訟請求，判決被告應當賠償原告各類損失共計233萬余元。

該案是全國首例證券支持訴訟案，即首次由證券金融類公益機構中證中小投資者服務中心（以下簡稱“投服中心”）支持投資者向上市公司及其實際控制人提起證券賠償的訴訟案。

在宣判現場，投服中心總經理徐明向記者表示，該訴訟案具有“破冰”的意義，案件宣判后將可起到很大的示范效用，進一步喚起廣大中小投資者的行權、維權意識。

2016年3月，上海證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定，認定多倫股份（后更名為“匹凸匹”）存在違法違規(guī)的事實，包括未及時披露多項對外重大擔保、重大訴訟事項，以及2013年年報中未披露對外重大擔保事項，屬于虛假陳述行為。

作為本案的原告方，劉斌等共計十四名原告系匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司的投資者。原告認為，匹凸匹公司未及時披露其子公司荊門漢通置業(yè)有限公司對外擔保事項的虛假陳述行為給自己造成了損失，所以將匹凸匹公司及其實際控制人鮮言，時任董事、財務總監(jiān)惲燕樺作為共同被告訴至法院，訴請判令鮮言賠償經濟損失共計233萬余元，其余被告承擔連帶賠償責任。

2017年1月23日，該案件開庭審理。

上海一中院審理認為，上海證監(jiān)局已作出《行政處罰決定書》，認定匹凸匹公司存在虛假陳述行為，并對其進行了行政處罰，據此可以認定被告匹凸匹公司存在虛假陳述的過錯。對于原告主張的虛假陳述行為的實施日、揭露日及基準日，被告匹凸匹公司表示認可，法院均予以確認。

對于原告主張的投資差額損失、投資差額損失部分的傭金和印花稅、以及上述兩項所涉的資金利息，法院經審查認為其主張符合《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的相關規(guī)定，均予以支持。

關于承擔賠償責任的主體，上海市一中院認為，被告鮮言時任匹凸匹公司董事長、法定代表人，應當明知公司重大擔保事項須按證券法相關規(guī)定對外披露，但他未盡管理職責，直至2015年4月15日才將上述事項對外披露，屬于涉案虛假陳述行為的直接責任人，應對原告損失承擔首要的賠償責任。被告匹凸匹公司作為被處罰的上市公司，應承擔連帶賠償責任。若匹凸匹公司認為其享有對被告鮮言的追償權，應當另行提起訴訟。

此外，被告惲燕樺作為匹凸匹公司時任董事、財務總監(jiān)，屬于《行政處罰決定書》中認定的虛假陳述行為其他直接責任人員，也應當承擔相應的連帶賠償責任。

最終，上海市一中院一審支持了原告全部的訴訟請求，判決被告鮮言對原告方的投資差額損失、傭金及印花稅損失、利息損失進行賠償，共計233萬余元；被告匹凸匹公司及惲燕樺對被告鮮言的上述賠償責任承擔連帶責任。

資料顯示，中證中小投資者服務中心系由證監(jiān)會設立，旨在保護中小投資者合法權益的證券金融類公益機構，其主要職能包括面向中小投資者開展公益性宣傳教育，為中小投資者自主維權提供法律、信息、技術服務，受中小投資者委托，提供調解糾紛等服務。

徐明向記者表示，下一步，投服中心還會通過各種方式及手段，以上市公司小股東的身份，同時接受廣大中小股東的委托，繼續(xù)維護中小投資者的合法權益。

據悉，近期投服中心已經完成了持股行權股票的買入工作，目前已全面持有滬深兩市共3026家上市公司每家1手A股股票（停牌公司除外），總市值約600萬元。后續(xù)上市和復牌的公司股票，投服中心也將持續(xù)買入。