【北京證監(jiān)局：和訊信息證券投資業(yè)務違規(guī)，責令暫停新增客戶】和訊信息“投顧志”平臺在開展證券投資咨詢業(yè)務中，存在以下違規(guī)行為：一是平臺允許部分不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、未在中國證券業(yè)協會注冊登記為證券投資顧問的人員發(fā)布免費文章、觀點；二是平臺與開展免費服務的入駐機構或個人未簽訂合作協議；三是平臺對發(fā)布的免費文章、觀點等不進行審核，向和訊網首頁推廣傳播個別文章時未進行嚴格審核；四是未要求客戶簽收確認風險揭示書。

2017-05-05 19:28:20