證監(jiān)會已現(xiàn)場檢查近千家私募 對161家采取行政監(jiān)管措施

目前證券期貨基金經(jīng)營機構的非法集資風險隱患較小，但私募基金領域存在一定風險隱患。

證監(jiān)會打非局副局長劉云峰昨日在由處置非法集資部際聯(lián)席會議組織召開的防范和處置非法集資法律政策宣傳座談會上表示，為防范和打擊非法集資活動，保護社會公眾利益，證監(jiān)會從健全完善監(jiān)管規(guī)則、完善風險防范及處置機制、加強專項排查、加強防非宣傳教育等方面入手開展了一系列工作。

同時，證監(jiān)會牽頭開展了股權眾籌風險專項整治工作，開展了私募基金風險排查和場外配資風險排查，并建立了多層次現(xiàn)場檢查制度。目前已對近千家私募機構進行了現(xiàn)場檢查，共對8家私募機構作出行政處罰，對161家采取了行政監(jiān)管措施，立案稽查或者將違法線索移送公安機關或地方政府的62家，基金業(yè)協(xié)會啟動失聯(lián)公示程序的270余家。

據(jù)劉云峰介紹，目前證券期貨基金經(jīng)營機構的非法集資風險隱患較小，但私募基金領域存在一定風險隱患。近年來，證監(jiān)會通過風險排查和現(xiàn)場檢查等手段發(fā)現(xiàn)了多起私募基金涉嫌非法集資的風險事件，涉案規(guī)模從幾千萬元到數(shù)十億元不等，主要分布在北京、上海、浙江、湖北、深圳等地區(qū)。

他同時指出，當前私募基金涉嫌非法集資的風險事件主要有三個特點：一是濫用登記備案信息非法增信。不法機構利用私募基金管理人登記身份，故意夸大歪曲宣傳，誤導投資者，借助合法經(jīng)營的形式向社會公眾募集資金。二是非法集資特征突出。以私募基金為名的非法集資案件與一般非法集資案件行為特征高度一致，例如承諾保本保收益，甚至是高額回報；通過網(wǎng)絡媒體、遍布全國的銷售網(wǎng)點公開向不特定對象宣傳推介；投資門檻低，期限錯配，募新還舊；突破或變相突破法定投資者人數(shù)限制等。三是違法機構集團化經(jīng)營。集團內部互聯(lián)網(wǎng)金融、P2P、眾籌、小貸、私募基金等業(yè)務相互交織、滲透，這些業(yè)務涉及銀監(jiān)會、證監(jiān)會、地方金融監(jiān)管等多個監(jiān)管線條，單從私募基金業(yè)務本身難以看穿其非法集資本質，違法行為隱蔽性、風險傳遞性更加突出。