證監(jiān)會(huì)已現(xiàn)場(chǎng)檢查近千家私募 對(duì)161家采取行政監(jiān)管措施

目前證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患較小，但私募基金領(lǐng)域存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患。

證監(jiān)會(huì)打非局副局長劉云峰昨日在由處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議組織召開的防范和處置非法集資法律政策宣傳座談會(huì)上表示，為防范和打擊非法集資活動(dòng)，保護(hù)社會(huì)公眾利益，證監(jiān)會(huì)從健全完善監(jiān)管規(guī)則、完善風(fēng)險(xiǎn)防范及處置機(jī)制、加強(qiáng)專項(xiàng)排查、加強(qiáng)防非宣傳教育等方面入手開展了一系列工作。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)牽頭開展了股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作，開展了私募基金風(fēng)險(xiǎn)排查和場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)排查，并建立了多層次現(xiàn)場(chǎng)檢查制度。目前已對(duì)近千家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，共對(duì)8家私募機(jī)構(gòu)作出行政處罰，對(duì)161家采取了行政監(jiān)管措施，立案稽查或者將違法線索移送公安機(jī)關(guān)或地方政府的62家，基金業(yè)協(xié)會(huì)啟動(dòng)失聯(lián)公示程序的270余家。

據(jù)劉云峰介紹，目前證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患較小，但私募基金領(lǐng)域存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患。近年來，證監(jiān)會(huì)通過風(fēng)險(xiǎn)排查和現(xiàn)場(chǎng)檢查等手段發(fā)現(xiàn)了多起私募基金涉嫌非法集資的風(fēng)險(xiǎn)事件，涉案規(guī)模從幾千萬元到數(shù)十億元不等，主要分布在北京、上海、浙江、湖北、深圳等地區(qū)。

他同時(shí)指出，當(dāng)前私募基金涉嫌非法集資的風(fēng)險(xiǎn)事件主要有三個(gè)特點(diǎn)：一是濫用登記備案信息非法增信。不法機(jī)構(gòu)利用私募基金管理人登記身份，故意夸大歪曲宣傳，誤導(dǎo)投資者，借助合法經(jīng)營的形式向社會(huì)公眾募集資金。二是非法集資特征突出。以私募基金為名的非法集資案件與一般非法集資案件行為特征高度一致，例如承諾保本保收益，甚至是高額回報(bào)；通過網(wǎng)絡(luò)媒體、遍布全國的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開向不特定對(duì)象宣傳推介；投資門檻低，期限錯(cuò)配，募新還舊；突破或變相突破法定投資者人數(shù)限制等。三是違法機(jī)構(gòu)集團(tuán)化經(jīng)營。集團(tuán)內(nèi)部互聯(lián)網(wǎng)金融、P2P、眾籌、小貸、私募基金等業(yè)務(wù)相互交織、滲透，這些業(yè)務(wù)涉及銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、地方金融監(jiān)管等多個(gè)監(jiān)管線條，單從私募基金業(yè)務(wù)本身難以看穿其非法集資本質(zhì)，違法行為隱蔽性、風(fēng)險(xiǎn)傳遞性更加突出。