國盛金控收購國聯(lián)安基金51%股權(quán)“折戟” 受讓方資格認(rèn)定雙方各執(zhí)一詞

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 邱德坤 每經(jīng)編輯 文多    

每經(jīng)記者 邱德坤 每經(jīng)編輯 文多

3月31日，國盛金控（002670,SZ）公告，因全資子公司國盛證券有限責(zé)任公司（以下簡稱國盛證券）未能取得國聯(lián)安基金管理有限公司（以下簡稱國聯(lián)安基金）股權(quán)轉(zhuǎn)讓競(jìng)價(jià)交易之意向受讓方資格，現(xiàn)決定終止參與國聯(lián)安基金51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓競(jìng)價(jià)交易（以下簡稱本次交易）。         

作為本次交易轉(zhuǎn)讓方，國泰君安（601211,SH）認(rèn)為，按照相關(guān)規(guī)定，國盛證券不滿足本次受讓方資格的要求。國泰君安表示，國盛證券相對(duì)控股了一家基金公司，而其正在轉(zhuǎn)讓該基金公司股權(quán)，不符合相關(guān)規(guī)定。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，作為本次交易的最終意向受讓方，國盛金控認(rèn)為，上述兩個(gè)理由不能成立。不過，國盛金控還是終止了對(duì)本次交易的籌劃。

受讓方資格爭(zhēng)議

本次交易的焦點(diǎn)在于，國盛證券在持有一家基金公司股權(quán)的情況下，是否還具備成為本次交易受讓方的資格。

據(jù)國盛金控收到的《受讓資格審核意見反饋函》，國泰君安認(rèn)為，國盛證券相對(duì)控股了江信基金管理有限公司（以下簡稱江信基金），若繼續(xù)控股國聯(lián)安基金51%股權(quán)，不符合證監(jiān)會(huì)頒布的《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，“一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家”。

國盛金控認(rèn)為，國盛證券持有江信基金30%的股權(quán)，不控股江信基金。據(jù)國盛金控公告，國盛證券正準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓其所持江信基金的所有股權(quán)。截至2017年1月26日，5名股東合計(jì)持有江信基金100%的股權(quán)。其中，國盛證券持有江信基金30%的股權(quán)，為第一大股東；其他4名股東的持股比例，均為17.5%。

同時(shí)國泰君安認(rèn)為，2017年2月10日，國盛金控股東大會(huì)已批準(zhǔn)了《關(guān)于國盛證券轉(zhuǎn)讓江信基金30%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，但是國聯(lián)安基金《公司章程》規(guī)定，“任何人，若出讓境內(nèi)任一基金管理公司股權(quán)不滿三年，不得成為本公司股東”。

這也就意味著，如果國盛證券成功轉(zhuǎn)讓了江信基金的30%股權(quán)，國盛證券在三年內(nèi)將無法成為國聯(lián)安基金的股東，從而使得本次交易無法完成。

國盛金控對(duì)此回應(yīng)，國盛證券轉(zhuǎn)讓江信基金股權(quán)事宜，尚待證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，能否獲得批準(zhǔn)存在不確定性。

對(duì)于上述爭(zhēng)議，國泰君安方面向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，目前無可公布對(duì)外信息，關(guān)于事件進(jìn)展，可關(guān)注公司公告。

終止籌劃本次交易

據(jù)國盛金控相關(guān)公告，國盛證券出售所持江信基金30%股權(quán)的目的，是看好基金行業(yè)發(fā)展前景，意欲取得具有一定經(jīng)營歷史、經(jīng)營業(yè)績記錄良好、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定、口碑較優(yōu)的公募基金管理公司控制權(quán)。而目前，國盛證券對(duì)江信基金僅擁有參股權(quán)，且江信基金當(dāng)前業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)相對(duì)單一，發(fā)展比較緩慢，不能滿足公司在公募基金行業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展訴求。

這也成為國盛金控有意籌劃本次交易的原因。2月9日，國盛金控發(fā)布《重大資產(chǎn)購買報(bào)告書（草案）》，本次交易的目的是，控股公募基金，推進(jìn)上市公司互聯(lián)網(wǎng)金控平臺(tái)發(fā)展戰(zhàn)略。本次交易為國盛證券擬以支付現(xiàn)金方式，競(jìng)買國泰君安在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌轉(zhuǎn)讓其持有的國聯(lián)安基金51%股權(quán)，掛牌底價(jià)為10.45億元，國盛證券擬以不超過18億元的價(jià)格參與競(jìng)拍。

雖然對(duì)國盛證券不具有國聯(lián)安基金股東資格的認(rèn)定理由，國盛金控表示不能接受，但還是決定終止籌劃本次交易。

據(jù)國盛金控公告，國泰君安對(duì)意向受讓方資格的最終確認(rèn)，具有決定性影響。鑒于國盛金控與國泰君安就國聯(lián)安基金股東資格的認(rèn)定，目前已經(jīng)存在的意見分歧，若國盛金控堅(jiān)持主張，預(yù)計(jì)本次交易的后續(xù)進(jìn)度和最終結(jié)果存在重大不確定性，且有可能造成一定的損失。

但是國盛金控仍意圖向公募基金布局。國盛金控公告，雖然終止了對(duì)本次交易的籌劃，但是其在公募基金領(lǐng)域的業(yè)務(wù)布局，亦可通過其他商業(yè)機(jī)會(huì)或者業(yè)務(wù)模式予以實(shí)現(xiàn)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者多次致電國盛金控，并發(fā)送了采訪函，但是國盛金控證券部并未對(duì)上述問題作出正面回應(yīng)。