三地證監(jiān)局啟動私募現(xiàn)場檢查 33家機構(gòu)“中彩”

私募基金資管規(guī)模逼近11萬億元的同時，監(jiān)管部門正加緊風險排查。

證券時報記者獲悉，在證監(jiān)會“關(guān)于2017年私募基金專項檢查”的統(tǒng)一部署下，上海證監(jiān)局正式實施轄區(qū)私募基金現(xiàn)場檢查隨機抽查工作，包括朱雀投資、耀之資產(chǎn)、融葵投資、賽領資本、銀象資產(chǎn)在內(nèi)的26家知名私募機構(gòu)被“抽中”。四川證監(jiān)局和江西證監(jiān)局也在轄區(qū)開展了同樣的檢查工作。

多位私募人士向記者表示，此輪地方證監(jiān)局現(xiàn)場檢查私募機構(gòu)是遵照證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，包括“私募基金管理人登記備案、合格投資者、資金募集、信息披露及利益沖突防范”等投資運作行為的合規(guī)情況將是重點抽檢內(nèi)容。目前，各地證監(jiān)局已將私募納入常規(guī)抽查范圍，后續(xù)將會有更多地方證監(jiān)局公布抽查名單。

三地證監(jiān)局抽查33家私募

記者了解到，證監(jiān)會近期已向各地證監(jiān)局內(nèi)部下發(fā)了《關(guān)于開展2017年私募基金專項檢查的通知》，要求證監(jiān)局開展轄區(qū)2017年私募基金管理機構(gòu)檢查對象隨機抽取工作。

截至2月23日，已有上海、四川、江西啟動相應工作，共有33家私募機構(gòu)成為抽查對象。

上海證監(jiān)局表示，上海證監(jiān)局采用電腦隨機抽取程序，隨機抽取檢查對象及對應的檢查人員名單。本次隨機抽取共抽取私募證券投資機構(gòu)26家，其中管理規(guī)模100億元以上的4家，10億元至100億元的8家，10億元以下的1家；共抽取跨區(qū)域私募股權(quán)投資機構(gòu)4組共13家，其中管理規(guī)模30億元以上的3組共10家，30億元以下的1組共3家。

下一階段，上海證監(jiān)局將按照證監(jiān)會相關(guān)要求，依據(jù)隨機抽查名單適時開展現(xiàn)場檢查。此外，還將以問題和風險為導向，對銀行間債券市場私募基金及發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索或風險隱患的私募基金實施專項檢查，進一步強化事中事后監(jiān)管。

與上海證監(jiān)局同期開展私募基金現(xiàn)場檢查的，還有四川證監(jiān)局和江西證監(jiān)局。四川證監(jiān)局表示，按照“兩隨機、一公開”的要求，于2017年2月15日上午組織開展了檢查對象的隨機抽簽儀式，將對海之翼基金、富邦金馬、成都通衍、雙流英飛尼迪等4家私募機構(gòu)進行抽查。

值得一提的是，地方證監(jiān)局對私募的抽檢比例與私募機構(gòu)管理規(guī)模已密切掛鉤。比如江西證監(jiān)局，此次隨機抽取的檢查對象名錄庫包括轄區(qū)已發(fā)行產(chǎn)品的35家私募證券基金管理機構(gòu)，根據(jù)管理基金規(guī)模和合規(guī)風險從上述35家機構(gòu)中進行分層抽?。阂皇腔鹨?guī)模類，基金規(guī)模1億元（含）以上的抽取2家；二是合規(guī)風險類,員工人數(shù)20人（含）以上的抽取1家（不含持牌金融機構(gòu)）。

私募納入常規(guī)抽檢范圍

根據(jù)證監(jiān)會近日公布的《2016年度證監(jiān)會稽查執(zhí)法情況通報》，2016年證監(jiān)會共查辦了13家私募機構(gòu)的違法行為，實現(xiàn)“以點帶面”打擊效果。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，私募基金成為市場操縱主體之一，機構(gòu)違法主體占比明顯上升。

2017年1月25日，北京天和融匯和天和融旺基金因備案信息造假、違規(guī)經(jīng)營等被中基協(xié)注銷，同時為兩家公司背書的律所被移送證監(jiān)會，調(diào)查期間出具的法律意見書被拒收。

自去年以來，地方證監(jiān)局已將私募納入常規(guī)抽查范圍，每年一次，具體抽查方式根據(jù)日常監(jiān)管、風險監(jiān)測、投訴舉報等情況，結(jié)合搖號方式確定。

據(jù)悉，地方證監(jiān)局對私募的抽檢為主要內(nèi)容有五個方面。以山西證監(jiān)局為例，該局此前對私募的抽查內(nèi)容包括：私募基金管理人登記備案、合格投資者、資金募集、信息披露及利益沖突防范等投資運作行為的合規(guī)情況。