證監(jiān)會(huì)再開(kāi)四張罰單 ST慧球亂象炮制者集體遭終身禁入

⊙記者 趙一蕙

證監(jiān)會(huì)開(kāi)給鮮言的罰單接踵而來(lái)。繼匹凸匹之后，鮮言曾經(jīng)“染指”、混亂程度刷新A股紀(jì)錄的ST慧球也被監(jiān)管層重點(diǎn)懲處。ST慧球23日晚公告，公司當(dāng)日收到了四份證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。不僅曾經(jīng)隱身在公司背后的實(shí)控人鮮言被開(kāi)出合計(jì)150萬(wàn)元罰單并被市場(chǎng)禁入，ST慧球前實(shí)控人顧國(guó)平亦被罰180萬(wàn)并遭終身禁入，其余涉案高管同時(shí)被處以不同程度懲罰。

隱瞞控制權(quán)交接

誰(shuí)的慧球？這個(gè)問(wèn)題曾經(jīng)迷惑著市場(chǎng)各方。今日罰單還原了顧國(guó)平、鮮言交接ST慧球控制權(quán)的過(guò)程。

經(jīng)查，在顧國(guó)平公告2016年1月9日成為ST慧球?qū)嵖厝藬?shù)月之后，鮮言和顧國(guó)平的接觸其實(shí)已經(jīng)開(kāi)始。同年4月26日，鮮言與顧國(guó)平會(huì)面商談，達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向。次日，鮮言實(shí)際控制的上海躬盛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(下稱“上海躬盛”)與顧國(guó)平簽訂《經(jīng)營(yíng)權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》等系列協(xié)議。同年4月27日，顧國(guó)平開(kāi)始向上海躬盛移交ST慧球的印鑒、證照、財(cái)務(wù)資料、人力資源部章、勞動(dòng)合同專用章。5月23日，公司召開(kāi)股東大會(huì)，表決通過(guò)溫利華、董文亮、劉光如為公司董事的議案。上述新當(dāng)選董事均為根據(jù)鮮言要求被提名，溫、董兩人均為鮮言實(shí)際控制的上?？氯蓹?quán)投資基金之員工，劉光如與鮮言為朋友關(guān)系。7月18日，顧國(guó)平辭去董事長(zhǎng)職務(wù)。同日，在鮮言建議下，ST慧球選舉董文亮為董事長(zhǎng)。

盡管2016年7月21日開(kāi)始，瑞萊嘉譽(yù)持續(xù)買入公司股票且至同年10月10日已成為第一大股東，但由于瑞萊嘉譽(yù)并未及時(shí)改組董事會(huì)，公司仍由鮮言實(shí)際控制。至2017年1月10日，ST慧球披露董文亮、溫利華等五位董事辭職，鮮言不再實(shí)際支配公司行為，不再構(gòu)成對(duì)公司的實(shí)際控制。綜上，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，鮮言不晚于2016年7月18日成為ST慧球?qū)嶋H控制人。

但是，2016年7月20日，ST慧球在回復(fù)上交所問(wèn)詢函中稱“截至目前公司實(shí)際控制人并未發(fā)生變化，仍為顧國(guó)平先生”。同年8月8日、8月29日，ST慧球在提示公告和《2016年半年度報(bào)告》中，均披露公司實(shí)控人未發(fā)生變更。上述披露與事實(shí)不符，為虛假記載。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，鮮言作為ST慧球?qū)嶋H控制人，作為公司信息披露事項(xiàng)的最終決策者，其行為已違法《證券法》相關(guān)條款。同時(shí)，董文亮作為公司董事長(zhǎng)，是上市公司信息披露工作的直接領(lǐng)導(dǎo)者，對(duì)虛假信息披露負(fù)有直接責(zé)任，是公司違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

證監(jiān)會(huì)決定，擬對(duì)ST慧球責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款；擬對(duì)鮮言、董文亮均給予警告，并分別處以60萬(wàn)元、30萬(wàn)元的罰款；同時(shí)擬認(rèn)定鮮言、董文亮為證券市場(chǎng)禁入者，自宣布決定之日起，鮮言、董文亮終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

同時(shí)，在此次權(quán)益變動(dòng)過(guò)程中，上述協(xié)議簽訂及執(zhí)行構(gòu)成重大事件，公司未披露重大事件的行為違反了《證券法》規(guī)定。顧國(guó)平作為公司董事長(zhǎng)，對(duì)未及時(shí)披露相關(guān)信息負(fù)有直接責(zé)任，是ST慧球違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

證監(jiān)會(huì)據(jù)此擬做出處罰，對(duì)ST慧球責(zé)令改正，給予警告，并處以60 萬(wàn)元的罰款；對(duì)顧國(guó)平給予警告，并處以90 萬(wàn)元的罰款，并認(rèn)定顧國(guó)平為證券市場(chǎng)禁入者，自宣布決定之日起，顧國(guó)平終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

炮制1001項(xiàng)議案

隱瞞控制權(quán)交接情況，實(shí)控人“隱身”的局面，恰給慧球此后信息披露混亂、公司治理亂象叢生埋下了隱患。而后期公司董事會(huì)炮制的“一千零一項(xiàng)議案”事件，則將公司推向了混亂的“拋物線頂點(diǎn)”。今日的告知書(shū)中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該事件有了明確的性質(zhì)認(rèn)定，相關(guān)責(zé)任人因?qū)?yán)肅公告視為兒戲，遭到了集體終身禁入的嚴(yán)厲處罰。

經(jīng)查，2016年12月31日至2017 年1月2日，公司董秘陸俊安根據(jù)實(shí)控人、證代鮮言指使，起草了1001項(xiàng)議案。2017年1月3 日，ST慧球以通訊方式召開(kāi)董事會(huì)，通過(guò)上述議案，董事會(huì)決議上簽字同意的董事為董文亮、李占國(guó)、劉光如、溫利華，對(duì)決議棄權(quán)的董事為劉士林。1月3日、4日，公司兩次向上交所報(bào)送文件，因內(nèi)容矛盾、邏輯混亂，申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)。1月4日，根據(jù)鮮言指使，陸俊安安排他人注冊(cè)了域名為“www.600556.com.cn”的網(wǎng)站，并指揮他人將修改減少后的996 項(xiàng)議案的臨時(shí)股東大會(huì)的通知和收到上交所監(jiān)管工作函的公告等兩份文件，以鏈接的形式刊登于上述網(wǎng)站，公眾通過(guò)點(diǎn)擊鏈接即可閱讀上述兩份文件。同日，陸俊安使用鮮言旗下的上?？氯k公電腦，以“神獸出沒(méi)”的用戶名登錄東方財(cái)富網(wǎng)股吧，將照片版的兩文件通過(guò)股吧向公眾披露。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，ST慧球董事會(huì)審議部分議案的行為，違背了公司法的相關(guān)規(guī)定；其中一些議案提議內(nèi)容系《憲法》明確規(guī)定。證監(jiān)會(huì)指出，遵守包括 《憲法》在內(nèi)的所有法律，是公司法明確規(guī)定的公司義務(wù)，不是公司董事會(huì)可以超越法定權(quán)限，自由決策的事項(xiàng)。公司董事會(huì)嚴(yán)重超越法定職權(quán)，審議《憲法》作出明確規(guī)定的事項(xiàng)的行為，違反了公司法相關(guān)規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)指出，任何上市公司都不得打著信息披露的幌子，發(fā)布違背法律規(guī)定、破壞社會(huì)道德的內(nèi)容，不得無(wú)視法律規(guī)定，突破社會(huì)主義道德底線，挑戰(zhàn)監(jiān)管權(quán)威。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，ST慧球所披露內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。一是披露大量無(wú)事實(shí)可能性、無(wú)法律基礎(chǔ)的虛假信息；二是發(fā)布大量矛盾信息，誤導(dǎo)公司股東對(duì)董事會(huì)在職工薪資變動(dòng)、董事會(huì)人員變更、經(jīng)營(yíng)地址變動(dòng)等方面真實(shí)意見(jiàn)的認(rèn)知；三是公司披露議案時(shí)存在重大遺漏。對(duì)于確屬股東大會(huì)可表決事項(xiàng)的議案，根據(jù)規(guī)定，股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的具體內(nèi)容，以及為使股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋，上市公司應(yīng)當(dāng)充分披露待表決議案的內(nèi)容，但公司披露的議案，均只有議案標(biāo)題，而無(wú)任何具體內(nèi)容，存在重大遺漏。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，ST慧球的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。此外，ST慧球的披露渠道違反法律規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)ST慧球責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款；對(duì)鮮言給予警告，并處以90萬(wàn)元的罰款；對(duì)董文亮等四名原董事、原董秘陸俊安給予警告，并分別處以30 萬(wàn)元罰款；對(duì)劉士林給予警告，并處以20 萬(wàn)元罰款。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)擬認(rèn)定鮮言、董文亮、溫利華、李占國(guó)、劉光如、陸俊安為證券市場(chǎng)禁入者，自宣布決定之日起，上述六人終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

顧國(guó)平“潛伏”被罰

另一份告知書(shū)則揭示，上市公司實(shí)際控制人方面的不實(shí)披露問(wèn)題，早在顧國(guó)平入主時(shí)就已經(jīng)存在。顧國(guó)平對(duì)外正式以公司實(shí)控人身份亮相是2016年的1月9日；但是，其真正入主時(shí)間提前了至少一年。

經(jīng)監(jiān)管認(rèn)定，不晚于2014年12月29日，顧國(guó)平通過(guò)指定第三方中信證券持有公司3.8%的股權(quán)，并通過(guò)與ST慧球股東及重組方的協(xié)商、協(xié)議安排，成為公司董事長(zhǎng)及法人代表，并實(shí)際掌控公司董事會(huì)，對(duì)ST慧球的重大合同簽訂、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更等重大事項(xiàng)均具有決策權(quán)，可實(shí)際支配上市公司的行為。

但2014年12月1日至2016年1月8日，ST慧球在《2014年年度報(bào)告》、《2015年半年度報(bào)告》以及多達(dá)22份臨時(shí)公告中，均披露ST慧球不存在實(shí)際控制人。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，公司披露的上述公告均違反了《證券法》第63條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第193條所述違法行為。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，顧國(guó)平作為公司董事長(zhǎng)，對(duì)虛假信息披露負(fù)有直接責(zé)任，是公司違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

據(jù)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)ST慧球責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款；對(duì)顧國(guó)平給予警告，并處以90萬(wàn)元的罰款，同時(shí)擬認(rèn)定顧國(guó)平為證券市場(chǎng)禁入者。