70歲大媽操縱股價 兩次都虧還被罰款90萬

每經(jīng)編輯 袁東    

每經(jīng)記者 袁東 每經(jīng)編輯 張力

天網(wǎng)恢恢疏而不漏，日前，遼寧證監(jiān)局對一位70歲的大媽徐秀芝開出了90萬元的罰單，對她違反《證券法》的行為進行了處罰。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，徐秀芝這個名字非等閑之輩。從2014年以來，徐秀芝還躋身多家上市公司的十大股東或十大流通股東。

不到半小時發(fā)出42筆委托

根據(jù)遼寧證監(jiān)局行政處罰決定書，該局對徐秀芝操縱證券市場行為進行了立案調(diào)查、審理，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。此案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

徐秀芝在海通證券開立普通賬戶和信用賬戶，資金來源為自有資金和海通證券融資，賬戶由本人控制和操作。

在2015年8月31日14:26:58至14:54:25時段內(nèi)，徐秀芝賬戶發(fā)出42筆申買委托，申報買入昆百大A（000560）數(shù)量合計約1556萬股，占申報時同方向同檔位申報總量的99.92%，是申報前一刻市場前5檔賣出申報總量的9.77倍。其中單筆委托股數(shù)為100萬股的有11筆，單筆委托股數(shù)為60萬~80萬股之間的有5筆。

在上述42筆委托中有41筆采用了撤單指令，委托買入撤單股數(shù)占比為88.08%。這42筆委托中至少有22筆的申報價格高于申報前一刻賣委托第1檔價格。期間買入成交合計約184萬股，買入成交股數(shù)占該股同時段成交量的57.64%。

在當(dāng)天14:54:25，昆百大A到達漲停價20.45元。該時段昆百大A股價漲幅為13.49%。14:54:43至14:55:28，該賬戶分3筆申報買入約63萬股，股價再次達到漲停價20.45元。昆百大A當(dāng)日股價漲幅9.90%，與深證綜指偏離12.96%。

同樣在2015年的7月20日，徐秀芝用類似的手法操縱了永高股份（002641）的股價。

遺憾的是，雖然徐秀芝操縱了上述兩只股票的股價，然而這兩次操縱的結(jié)果是扣除有關(guān)稅費后均虧損。

對于徐秀芝操縱證券市場的行為，遼寧證監(jiān)局依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，對她處以90萬元罰款。

徐秀芝資金實力雄厚

從徐秀芝操縱股價的細節(jié)可以看到，她的操作動作極為迅速，非一般股民可相比。此外，徐秀芝的資金實力不可小覷。

首先，要想操縱股票，資金量肯定少不了。其次，《每日經(jīng)濟新聞》記者還注意到，徐秀芝這個名字還曾出現(xiàn)在上市公司的十大流通股東名單中。

根據(jù)華錦股份（000059）三季報披露，徐秀芝持有其流通股的比例為0.69%，名列十大流通股股東的第六名。

此外，在2016年徐秀芝還曾是佛慈制藥（002644）和金龍機電（300032）的十大流通股股東，只是后來又退出了。