“騙子現(xiàn)貨交易所”超300家！郵幣卡違規(guī)率高達(dá)85%

監(jiān)管層整頓各類交易所亂象的板子，這次打得不輕。就在證監(jiān)會上周公布了聯(lián)席會議部分整頓部署后，1月16日，北京商報記者從一位知情人士處獲得一份更為完整的會議材料。該材料顯示，經(jīng)摸底調(diào)查，全國非法“騙子現(xiàn)貨交易所”超300家，多為貴金屬、郵幣卡、原油交易所。會議下達(dá)嚴(yán)厲要求，各地方需督促轄內(nèi)違規(guī)交易場所進(jìn)行清理和分類處置，“該撤并的撤并，該關(guān)閉的限期關(guān)閉，涉嫌犯罪的移送公安司法機(jī)關(guān)”。 三類交易所被重點點名 1月9日，證監(jiān)會曾發(fā)布《聯(lián)席會議召開第三次會議部署清理整頓“回頭看”工作》公告，通報了當(dāng)前交易場所的情況和問題，稱一些交易所在通過驗收后違規(guī)行為又“死灰復(fù)燃”，對此部署相關(guān)部門開展深入的清理整頓“回頭看”活動，用半年時間集中整治。 新一輪交易所的整頓風(fēng)暴就此拉開序幕。不過，在當(dāng)時證監(jiān)會的公告中，雖然把多類交易所的違規(guī)現(xiàn)象都點了一遍，但并沒有透露違規(guī)交易所的數(shù)量和地區(qū)分布等細(xì)節(jié)。1月16日，有消息稱，根據(jù)一份會議相關(guān)資料顯示，全國共有300多家涉嫌非法期貨交易、“類證券”投機(jī)交易等違規(guī)交易場所，集中在大連、河北、湖南、寧夏、北京等地，多為貴金屬、郵幣卡、原油交易所。 這份資料得到證實。一位地方交易所的經(jīng)理向北京商報記者展示了一份名為《清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三會議》的會議手冊。根據(jù)會議材料顯示，此次摸底統(tǒng)計，全國36個?。▍^(qū)、市）共設(shè)有交易場所1131家，單個地區(qū)交易所數(shù)量超過50家的城市中，大連居首，有86家，其次是河北（79家）、上海（71家）、江蘇（70家）、青島（66家）。從區(qū)域來看，地區(qū)交易場所數(shù)量超過50家的主要分布在東部省市。 東部省市也是交易所違規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”。摸底調(diào)查發(fā)現(xiàn)，全國違規(guī)交易場所共有300家，約占交易場所總數(shù)量的27%。違規(guī)交易場所數(shù)量最多的分別是大連（39家）、河北（29家）、寧夏（16家）、北京（14家）、江蘇（13家），前五名中有4個都在東部。 從類別來看，開展郵幣卡、貴金屬、原油交易的交易場所違規(guī)比率較高。郵幣卡高達(dá)85%（45家違規(guī)），貴金屬高達(dá)85%（76家違規(guī)），原油為59%（35家違規(guī)），其中同時開展貴金屬和原油交易的高達(dá)87%（20家違規(guī)）。需要說明的是，由于未能將轄區(qū)內(nèi)交易場所全部納入現(xiàn)場核查等原因，各類交易場所的實際違規(guī)比例可能更高。 早期監(jiān)管缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn) 作為此次被重點點名的交易類型之一，上述郵幣卡行業(yè)人士介紹，此次被發(fā)現(xiàn)的問題，是監(jiān)管層到各個交易所調(diào)查得出的。本輪摸底調(diào)查是從2016年10月開始的，聯(lián)席會議辦公室當(dāng)時印發(fā)了《關(guān)于對各類交易場所進(jìn)行摸底調(diào)查的通知》，部署各省級人民政府對轄區(qū)內(nèi)交易場所進(jìn)行了摸底調(diào)查。 不少業(yè)內(nèi)人士指出，很多地方政府本身就是本地交易所的“保護(hù)傘”，出于本地融資的需求才設(shè)立的交易所，所以對亂象睜一只眼閉一只眼。地方交易所也因此更加大膽。此前北京商報記者曾接觸過一位原油類投資者，該投資者在齊魯商品交易中心下屬208會員單位位于合肥的青島福乾坤商品經(jīng)營有限公司開戶投資齊魯油交易，僅僅3天就虧損了近60萬元。 這類平臺打著現(xiàn)貨石油、黃金、白銀等交易的旗號，以高額回報忽悠不明真相的投資者進(jìn)入，一邊誘騙投資者頻繁買賣以賺取巨額手續(xù)費，一邊違法違規(guī)與投資者進(jìn)行對賭交易，使投資者血本無歸。投資者巨額虧損的背后，這些會員單位卻賺得盆滿缽滿。 監(jiān)管方面也并非近期才察覺到問題。早在2011年，國務(wù)院就已經(jīng)明確地方交易所“誰批誰管”的原則，明確清理整頓的職責(zé)由地方政府來履行。2013年，聯(lián)席會議辦公室也曾開展過一輪清理整頓，關(guān)閉了215家交易所，轉(zhuǎn)型不再從事交易所業(yè)務(wù)的有5家。但在該輪整頓后，一些交易所仍然肆意亂為，甚至在驗收后違規(guī)行為又死灰復(fù)燃，這顯示出監(jiān)管在實際操作流程上有很強(qiáng)的不規(guī)范性，各地政府之間也缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則。 整肅力度再加強(qiáng) 針對地方交易所的亂象，本次整肅力度較以往進(jìn)一步加強(qiáng)。例如會議手冊顯示，聯(lián)席會議規(guī)定，商品類交易場所及交易品種的設(shè)置應(yīng)立足現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，不得上線與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)的交易品種，交易必須全款實貨，交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)。交易場所不得開展分散式柜臺交易模式和現(xiàn)貨發(fā)售模式，要限期停止貴金屬、石油、郵幣卡等違規(guī)交易品種。 北京一位不愿具名的互聯(lián)網(wǎng)金融資產(chǎn)交易中心負(fù)責(zé)人向北京商報記者表示，因為全國的交易所各種加在一起有1000多家，像大宗商品、郵幣卡這類交易品種，主要就是怕普通投資人不明白，投資后風(fēng)險太大。比如郵幣卡實行的坐莊制，里面有莊家，去買的話基本都會虧錢，但是普通投資者不懂，就會出現(xiàn)一些“事故”。 該人士認(rèn)為，在規(guī)范之后，至少會員單位不會坐莊了，不會造成非法集資。上述郵幣卡行業(yè)人士也坦言，這次整肅的力度狠得多，對行業(yè)影響很大。 對于地方監(jiān)管缺乏的統(tǒng)一規(guī)則，本次聯(lián)席會議也進(jìn)行了補(bǔ)充和完善。聯(lián)席會議要求，最高院制定出臺交易場所糾紛案件的司法解釋，以推動地方法院案件審理的統(tǒng)一性。 在地方批設(shè)交易所方面，聯(lián)席會議提出要審慎批設(shè)，控制總量，不得將審批權(quán)下放；而法律建設(shè)方面，聯(lián)席會議要求，法制辦和商務(wù)部要統(tǒng)籌研究推進(jìn)地方交易場所監(jiān)管立法工作，明確違法違規(guī)行為的法律責(zé)任等事項，逐步健全交易場所的監(jiān)管法律體系。