普羅米新違規(guī)披露被監(jiān)管約談 主辦券商信達(dá)證券“連坐”

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每經(jīng)記者 黃霞 每經(jīng)編輯 張海妮

新年伊始，普羅米新（832483）因違規(guī)披露被采取自律監(jiān)管措施。據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，1月9日該公司董事長和董秘接受了自律監(jiān)管談話，普羅米新主辦券商信達(dá)證券也因此被“連坐”，成為2017年首家被監(jiān)管約談的主辦券商。

普羅米新因違規(guī)披露被采取自律監(jiān)管措施，而緣由還得回溯到2016年4月19日，普羅米新股東陳心一、謝湘林與北京博宇新光投資有限公司簽署《關(guān)于成都普羅米新科技股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，博宇新光受讓陳心一、謝湘林的股份后，普羅米新的第一大股東變更為博宇新光。 

值得一提的是，上述事實(shí)發(fā)生后，普羅米新未及時(shí)聘請律師出具并披露法律意見書，普羅米新于2016年4月26日補(bǔ)充披露，全國股轉(zhuǎn)公司已就該事項(xiàng)向掛牌公司進(jìn)行過書面提醒。

事過不足一月，普羅米新再次犯錯(cuò)。2016年5月19日，普羅米新披露股票發(fā)行方案，擬向博宇新光發(fā)行300萬股，此次發(fā)行完成后，公司實(shí)際控制人由陳心一、謝湘林（二者為一致行動(dòng)人）變更為博宇新光。此次，普羅米新仍舊未能及時(shí)聘請律師出具并披露法律意見書，到了2016年8月5日才補(bǔ)充披露。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，普羅米新上述行為構(gòu)成收購過程中的信息披露違規(guī)。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對普羅米新采取約見談話的自律監(jiān)管措施，普羅米新董事長陳心一、董秘賴遠(yuǎn)華于1月9日15時(shí)到全國股轉(zhuǎn)公司6~8會(huì)議室接受自律監(jiān)管約談。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，普羅米新主辦券商信達(dá)證券也因此被“連坐”，被采取約見談話的自律監(jiān)管措施。信達(dá)證券場外市場部負(fù)責(zé)人樊晶、袁權(quán)被要求1月9日同一時(shí)間地點(diǎn)接受自律監(jiān)管約談。

信達(dá)證券此次被“連坐”，也成為2017年首家因連坐而被監(jiān)管約談的主辦券商。1月9日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電信達(dá)證券，公司工作人員表示不清楚情況。隨后，記者多次聯(lián)系信達(dá)證券成都分部，電話卻一直未能接通。

1月9日14時(shí)許，普羅米新工作人員告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，“公司董事長陳心一、董秘賴遠(yuǎn)華等了解情況的領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)去參加監(jiān)管約談了，具體的情況我不清楚，信達(dá)證券是否也去了以及相關(guān)情況也不太了解。”

由于收購方博宇新光未能及時(shí)披露收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問意見書和律師意見書，違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》，博宇新光被采取出具警示函、暫停解除股票限售的監(jiān)管措施。在博宇新光所持公司股票12個(gè)月限售期滿后，暫停解除限售12個(gè)月。