年終時刻 三家上市公司索賠進(jìn)程仍在繼續(xù)

日前，證券時報記者從相關(guān)證券維權(quán)律師處了解，又有三家上市公司面臨投資者的索賠。其中，安碩信息的投資者索賠案已提交法院立案；恒邦股份此前因?yàn)樘摷訇愂鲆驯槐O(jiān)管部門處罰，深華發(fā)也接到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》，目前已有律師針對這兩家公司公開征集訴訟委托。

安碩信息案：

已提交法院立案

去年8月，安碩信息因?yàn)樯嫦舆`反證券期貨法律法規(guī)，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。今年12月20日，公司收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》。依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：對安碩信息給予警告，并處以60萬元罰款；對相關(guān)責(zé)任人給予警告，并處以20萬元至30萬元罰款。

值得注意的是，安碩信息在12月20日剛剛公告收到《行政處罰決定書》，12月28日，即有分散全國各地的安碩信息小股東集體委托律師向法院提交材料，要求賠償其虛假陳述造成的各種損失。

據(jù)了解，首批提起索賠的安碩信息投資者是在12月28日早間向法院提交起訴狀等索賠材料，投資者提出的訴訟請求是要求安碩信息賠償虛假陳述給投資者造成的損失210余萬元人民幣，并承擔(dān)相應(yīng)的訴訟費(fèi)用。

據(jù)上海市華榮律師事務(wù)所合伙人許峰律師介紹，12月28日，上海市第二中級人民法院現(xiàn)場已經(jīng)收下投資者代理律師提交的起訴材料。根據(jù)《民事訴訟法》規(guī)定，如無意外，法院將在七日之內(nèi)正式受理投資者提起的索賠案件。

安碩信息此前公告表示，公司誠懇地向投資者致歉。公司將以此為戒，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的要求，規(guī)范運(yùn)作、誠信為本，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地履行信息披露義務(wù)。“道歉更多的是流程要求，只有對受損投資者作出民事賠償，才能讓違法違規(guī)者感到足夠的震懾。”許峰律師認(rèn)為，如果投資者在2014年6月22日到2015年8月17日之間買入公司股票，并且在2015年8月17日后賣出或繼續(xù)持有股票，存在虧損的，都可以通過民事訴訟途徑起訴，要求安碩信息等違規(guī)主體賠償損失。

據(jù)了解，國內(nèi)的投資者訴訟，與美國等投資者訴訟模式不同，國內(nèi)仍屬“不告不理”的方式。如果投資者不提起訴訟，無法獲得獲賠機(jī)會，除非上市公司等主體拿出萬福生科、中聯(lián)訊等類似的主動賠付方案，但從目前安碩信息的信息披露來看，并未發(fā)現(xiàn)其有主動賠付的安排。

兩公司因虛假陳述

面臨索賠

2016年12月24日，深華發(fā)公告收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。之前9月19日，深華發(fā)公告收到《行政處罰事先告知書》。

據(jù)了解，中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》主要內(nèi)容包括：未按規(guī)定披露與控股股東子公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；未按規(guī)定披露重大資金往來事項(xiàng)；未按規(guī)定披露超額關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：一、責(zé)令深華發(fā)改正，給予警告，并處以40萬元罰款；二、對相關(guān)責(zé)任人給予警告，并處以3萬元至25萬元不等罰款。

“根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，權(quán)益受損的深華發(fā)A、深華發(fā)B投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。”上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師說。

據(jù)悉，宋一欣律師與浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師已經(jīng)開始向曾經(jīng)購買過深華發(fā)A、深華發(fā)B，并遭受虛假陳述損害的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，代理投資者索賠。宋一欣律師表示，根據(jù)司法解釋規(guī)定，符合索賠條件的投資者為：在2014年4月18日至2016年1月18日期間買入深華發(fā)A、深華發(fā)B，并在2016年1月19日后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者。

除了深華發(fā)之外，將要面臨投資者索賠的還包括恒邦股份。2015年12月7日晚，恒邦股份發(fā)布公告稱收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。2016年4月29日，恒邦股份發(fā)布《關(guān)于收到中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局行政處罰事先告知書的公告》。2016年5月7日，恒邦股份發(fā)布《關(guān)于收到中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局行政處罰決定書的公告》。中國證監(jiān)會認(rèn)定恒邦股份的行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成虛假陳述，故對恒邦股份及其有關(guān)責(zé)任人給予警告或處以罰款。

“如果證監(jiān)會認(rèn)定恒邦股份信息披露違法，并對其作出行政處罰，公司及相關(guān)責(zé)任人理應(yīng)為權(quán)益受損的投資者承擔(dān)虛假陳述侵權(quán)民事賠償責(zé)任。”厲健律師表示，為維護(hù)廣大因虛假陳述受損投資者的合法權(quán)益，宋一欣律師、厲健律師向曾經(jīng)購買過恒邦股份股票，并遭受虛假陳述損害的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，代理投資者索賠。

宋一欣律師表示，根據(jù)司法解釋規(guī)定，初步確定符合條件的投資者為：在2013年1月1日至2015年12月7日間買入恒邦股份，并在2015年12月8日后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者。