年內第七批網下配售黑名單出爐 QFII今年首次被“拉黑”

每經編輯 胥帥    

每經實習記者 胥帥 每經記者 曾劍 每經編輯 謝欣

12月的第一天，中證協(xié)公布了今年第七批網下配售黑名單。而這份名單的上榜對象多達138個，這一數量已創(chuàng)造了今年截至目前單批黑名單的紀錄。要知道，此前上榜的總數也才235個。每經投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，這份網下配售黑名單中，除首次上榜的QFII賬戶外，昭融旗下的18只私募基金產品也是榜上有名。 

QFII賬戶今年首次進入

根據中證協(xié)所述，上述對象是在申購花王股份、華舟應急、健帆生物、三祥新材、新華文軒、幸福藍海、長久物流、中國電影、中潛股份中違規(guī)。這些新股基本上是在今年7月、8月開啟的網上、網下申購。不過相較以往，中證協(xié)并未明確說明違規(guī)的具體行為，只是籠統(tǒng)提到違反了《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》的第四十五條、四十六條規(guī)定。每經投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，這兩條規(guī)定包含了未按時足額繳付認購資金和提供有效報價但未參與申購。事實上，這也是此前被“拉黑”對象的普遍行為。

而從人數來看，第七批網下配售黑名單的上榜數多達138個，而這也創(chuàng)造了今年單批上榜數量的最高紀錄。2016年至今還有5份類似的黑名單公告，首份黑名單是發(fā)布于1月26日，當時只有10個股票配售對象被列入黑名單。此前涉及配售對象最多的是第三份黑名單，達到68個。綜上來看，今年已有373個對象被列入了網下配售黑名單。

這第七批的138個對象構成類別也是繁多，包含了公募、私募、險資、企業(yè)賬戶、自然人等。值得一提的是，今年還有QFII賬戶首次上榜，它們分別是CSIIM CLIENT FUND-04 / CSIIM CLIENT和LEGG MASON PERMAL CHINA ALPHA FUND，后者則是來自于著名的美盛投資（歐洲）有限公司。此外，百年人壽旗下的三款產品也是榜上有名，分別是百年人壽保險股份有限公司-傳統(tǒng)保險產品、分紅保險產品、萬能保險產品。

事實上，最新的這批網下配售黑名單還有一大特點，那就是自然人賬戶數量同樣創(chuàng)造了今年的紀錄。數據顯示，共有95名自然人上榜，占比近七成。而進入第七批網下配售黑名單賬戶后，這也意味著他們今年的網下打新夢已然破滅。根據中證協(xié)規(guī)定，他們被列入黑名單的時間是從今年12月1日至明年5月30日，持續(xù)時間達半年。

一私募有18只產品被“拉黑”

每經投資寶（微信號：mjtzb2）還注意到，私募巨杉和昭融旗下的多只產品也上了黑名單。私募巨杉有周期1號、2號基金，凈值線3號非公開募集、凈值線9號證券投資基金、凈值線2號這5只產品上榜。至于昭融則是有18只私募基金產品上榜。

具體來看，昭融旗下這18只私募基金分別是昭融弘毅1號、2號基金，企業(yè)精選1號、2號、3號基金，金利1號、2號、3號、4號、5號基金，天平1號基金，穩(wěn)健增長1號、3號，價值修復1號、2號、3號，價值成長1號、3號。令人奇怪的是，這18只私募產品基本上都是在今年4月之后才成立的。在私募排排網上，這些基金產品一直都未公布凈值收益、投資經理等，僅僅知道其投資顧問是昭融匯利投資管理有限責任公司。然而，這家公司的知名度并不高，注冊資本為1000萬元，法定代表人為田耕。根據其官網信息，昭融匯利投資管理有限責任公司主要從事對沖、套利、程序化交易。  

還有一個有意思的現(xiàn)象，就是從今年4月開始， 昭融匯利投資管理有限責任公司成立的私募產品多達71個。而就在9月2日，其旗下上榜的昭融企業(yè)精選1號、昭融天平1號等多只產品曾發(fā)布了投資范圍變更的通知，具體而言就是產品投資范圍新增期權、融資融券。

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