138個賬戶違規(guī)打新被列黑名單，基金牛散紛紛中招

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉海軍    

每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 吳永久

近日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱中證協(xié)）披露了一份首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單，名單涉及138個股票配售對象 ，黑名單時限自2016年12月1日開始，截止日期為2017年5月30日。

火山財富（微信號：huoshan5188）注意到，此次被中證協(xié)列入黑名單的138個配售對象中，有多個基金公司賬戶和保險資金賬戶，甚至還有市場知名私募和牛散牽涉其中。

黑名單曝光138個配售對象

截至記者發(fā)稿，中證協(xié)官網(wǎng)的通知公告將《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告》置頂。

12月1日，中證協(xié)發(fā)布公告稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》規(guī)定，決定對參與花王股份（603007）、華舟應(yīng)急（300527）、健帆生物（300529）、三祥新材（603663）、新華文軒（601811）、幸福藍(lán)海（300528）、長久物流（603569）、中國電影（600977）、中潛股份（300526）的新股網(wǎng)下申購過程中，違反《規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的 138個股票配售對象列入黑名單。

火山財富（微信號：huoshan5188）查閱相關(guān)規(guī)定后注意到， 《規(guī)范》第四十五條為“協(xié)會對承銷商進(jìn)行檢查的內(nèi)容”，包括路演推介的時間、形式、參與人員及內(nèi)容；詢價、簿記、定價、配售的制度建立和實施；投資價值研究報告的撰寫、提供及其信息隔離制度的建立與實施；信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性；存檔備查資料的完備性；協(xié)會認(rèn)為有必要的其他內(nèi)容。

《規(guī)范》的第四十六條為“承銷商應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。”

知名機(jī)構(gòu)、牛散在列

黑名單顯示，138個被列入名單的股票配售對象有自然人和機(jī)構(gòu)， 黑名單時限均自2016年12月1日開始，截止日期為2017年5月30日。

具體來看，黑名單中有機(jī)構(gòu)，包括券商自營、基金、保險賬戶、財務(wù)公司賬戶等，如東方證券股份有限公司自營賬戶、百年人壽保險股份有限公司-傳統(tǒng)保險產(chǎn)品、申萬菱信基金-工商銀行-固定收益組合產(chǎn)品12期、天治核心成長混合型證券投資基金、富蘭克林國海新價值靈活配置混合型證券投資基金、中油財務(wù)有限責(zé)任公司自營賬戶等幾個資金賬戶，還有國企賬戶如中船重工科技投資發(fā)展有限公司機(jī)構(gòu)自營賬戶等 。

火山財富（微信號：huoshan5188）注意到，除了券商自營、基金和保險賬戶外，還有私募賬戶，如武漢昭融匯利投資管理有限責(zé)任公司旗下的18只產(chǎn)品均列為黑名單中，巨杉資產(chǎn)的多只基金如巨杉凈值線9號證券投資基金業(yè)榜上有名。

其次，在眾多自然人賬戶中，火山財富了解到，還有牛散也在其中： 陳世輝自有資金投資賬戶。

云南富豪陳世輝是一位職業(yè)操盤人士，以善于發(fā)掘上市公司的中長期投資價值而聞名。其實力雄厚，偏好中小市值個股，喜歡做遠(yuǎn)離套牢區(qū)的個股的反彈行情和次新股的投機(jī)行情。

首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單

（2016年12月 1日發(fā)布）

下方表格來源：中國證券業(yè)協(xié)會