因違規(guī)場外配資 多家公司遭行政處罰

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 趙陽戈    

每經(jīng)記者 趙陽戈

11月25日，在證監(jiān)會官方發(fā)布的《證監(jiān)會對場外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰》中，多家公司遭遇罰單，這其中包括了上市公司同花順（300033），以及恒生電子（600570）子公司。

據(jù)證監(jiān)會官方網(wǎng)站《證監(jiān)會對場外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰》描述，杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司（以下簡稱恒生網(wǎng)絡(luò)，母公司為恒生電子）、同花順、上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司（以下簡稱銘創(chuàng)公司）等三家網(wǎng)絡(luò)公司明知一些不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個人的證券經(jīng)營模式，仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件（涉案軟件具有開立證券交易賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算等功能），提供相關(guān)服務(wù)，并獲取收益的行為違反了《證券法》第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。依據(jù)《證券法》第197條規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收恒生網(wǎng)絡(luò)違法所得約1.0986億元，并處以約3.296億元罰款，對責(zé)任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款；沒收同花順違法所得約217萬元，并處以約653萬元罰款，對責(zé)任人員朱志峰、郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款；沒收銘創(chuàng)公司違法所得約949萬元，并處以約2848萬元罰款，對責(zé)任人員劉照波、謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款。

實際上，上述公司并非第一次被證監(jiān)會點名。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查詢，回溯2015年9月2日，證監(jiān)會也曾擬對恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順、銘創(chuàng)公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案作出過行政處罰。當(dāng)時，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第197條的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定沒收恒生網(wǎng)絡(luò)違法所得1.33億元，并處以3.99億元罰款，對恒生網(wǎng)絡(luò)董事長劉曙峰、總經(jīng)理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款；沒收銘創(chuàng)公司違法所得1598.79萬元，并處以4796.37萬元罰款，對銘創(chuàng)公司董事長劉照波、總經(jīng)理謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款；沒收同花順違法所得217.7萬元，并處以653.1萬元罰款；對同花順副總經(jīng)理朱志峰、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款。

在11月25日的證監(jiān)會文件中，同樣遭遇罰款的還有湖北福誠瀾海資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱福誠瀾海）、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱南京致臻達(dá)）、浙江豐范資本管理有限公司（以下簡稱浙江豐范）、臣乾金融信息服務(wù)（上海）有限公司（以下簡稱臣乾金融）及黃辰爽利用信托計劃募集資金。據(jù)悉，上述公司通過恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)公司FPRC系統(tǒng)、同花順資產(chǎn)管理系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費用。杭州米云科技有限公司（以下簡稱杭州米云）通過運營米牛網(wǎng)，使用恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費用。

證監(jiān)會表示，上述行為違反了《證券法》第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。依據(jù)《證券法》第197條規(guī)定，證監(jiān)會決定：（1）沒收福誠瀾海違法所得約164萬元，并處以約492萬元罰款；對責(zé)任人員丁凱、羅程元、王暾給予警告，并分別處以30萬元、15萬元和15萬元罰款。（2）沒收杭州米云違法所得約1549萬元，并處以約4,648萬元罰款；對責(zé)任人員柳陽給予警告，并處以30萬元罰款。（3）對南京致臻達(dá)處以60萬元罰款；對責(zé)任人員馬強(qiáng)給予警告，并處以30萬元罰款。（4）沒收浙江豐范違法所得約1212萬元，并處以約3637萬元罰款；對責(zé)任人員石敏軍給予警告，并處以30萬元罰款。（5）沒收臣乾金融違法所得約296萬元，并處以約889萬元罰款；對責(zé)任人員孫肖給予警告，并處以30萬元罰款。（6）沒收黃辰爽違法所得約26萬元，并處以60萬元罰款。