上任11天后配偶違規(guī)買賣股份 江南紅箭董事收監(jiān)管函

每經(jīng)編輯 邱德坤    

每經(jīng)實習(xí)記者 邱德坤  

10月17日，江南紅箭（000519,SZ）新任董事長陳建華因配偶閆芳平違規(guī)買賣江南紅箭股票，被深交所公司管理部采取監(jiān)管措施。

據(jù)深交所公司管理部發(fā)出的監(jiān)管函顯示，閆芳平于2016年8月19日買入江南紅箭股票200股，又于2016年10月10日賣出此前買入的200股江南紅箭股票。而江南紅箭于2016年8月26日披露2016年半年度報告，并擬于2016年10月31日披露2016年三季度報告。

深交所公司管理部認為，閆芳平作為江南紅箭董事長陳建華的配偶，在江南紅箭定期報告預(yù)約披露日期前30日內(nèi)買賣公司股票的行為，違反了深交所的有關(guān)規(guī)定。

江南紅箭董秘溫振祥回復(fù)《每日經(jīng)濟新聞》記者，上述事項為閆芳平的“誤操作”所致。而《每日經(jīng)濟新聞》記者對比發(fā)現(xiàn)，陳建華被選舉為江南紅箭新任董事長，并成為該公司法定代表人的時間，與閆芳平違規(guī)購買江南紅箭股票的時間，僅相差11天。

深交所要求吸取教訓(xùn)

陳建華作為江南紅箭董事長，之所以會被深交所公司管理部出具監(jiān)管函，不僅是因為閆芳平是其配偶，更是因為其在特殊的時間買賣了江南紅箭的股票。

據(jù)深交所發(fā)布的《主板上市公司規(guī)范運作指引》第3.8.15第一款第（一）項的規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券務(wù)代表及前述人員的配偶，在下列期間不得買賣公司股票及其衍生品種：在公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自愿預(yù)約公告日前30日起算，至公告前一日。

溫振祥稱，“你看誰買的，（就是）誰操作的。”但并未告知將如何處理閆芳平違規(guī)買賣江南紅箭股票的獲利所得。

上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌分析，董事長和配偶是屬于一致行動人關(guān)系，可以視為是董事長作為一致行動的一個交易行為。根據(jù)《證券法》的要求，閆芳平違反上述規(guī)定，違規(guī)買賣江南紅箭股票的獲利所得，將會處以獲利所得的1倍到5倍的處罰。

江南紅箭證券事務(wù)代表王新華表示，閆芳平是誤操作，“對這個事情不熟悉，他（陳建華）的愛人沒太在意，本人也沒太在意”，實際上閆芳平買賣的股數(shù)很少，根本沒有其他的企圖。

而據(jù)深交所公司管理部的監(jiān)管函顯示，要求陳建華吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守《證券法》《公司法》等法規(guī)及《上市規(guī)則》等規(guī)定，杜絕此類事件發(fā)生。

陳建華剛才選為董事長

公開資料顯示，8月8日，陳建華當(dāng)選為江南紅箭董事長；8月19日，陳建華配偶閆芳平購買了200股江南紅箭股票。這兩者之間，僅間隔了11天。

溫振祥雖然告知記者稱，閆芳平賣出此前購買股票是因為“誤操作”，但是并未回應(yīng)閆芳平為何會在陳建華當(dāng)選董事長的11天后，就買入江南紅箭的股票。

《每日經(jīng)濟新聞》記者查閱江南紅箭的相關(guān)公告發(fā)現(xiàn)，陳建華此前在江南紅箭并未擔(dān)任職務(wù)，真正進入江南紅箭的時間是在7月22日，成為江南紅箭第九屆董事會非獨立董事。8月8日，經(jīng)過江南紅箭第九屆董事會第二十六次會議審議，陳建華正式當(dāng)選為江南紅箭第九屆董事會新任董事長，在同一天，原董事長隋建輝以工作變動原因辭職。

據(jù)江南紅箭披露的公告，陳建華成為江南紅箭非獨立董事之前，就已經(jīng)是豫西工業(yè)集團有限公司董事長、法定代表人和黨委書記，而豫西工業(yè)集團有限公司在2013年成為江南紅箭的控股股東。據(jù)巨潮網(wǎng)資料顯示，豫西工業(yè)集團有限公司目前持有江南紅箭股份的比例為33.68%。

王智斌認為，從形式上來看，因為定期報告都是需要董事長簽字，所以配偶相對于其他市場主體來說，確實能更早的獲得內(nèi)幕信息來進行了一個交易行為。雖然金額比較小，但是也有內(nèi)部交易的嫌疑。

王新華就上述事項告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，該事件對陳建華在上市公司開展工作不會產(chǎn)生太大的影響。同時，陳建華事后已向江南紅箭保證，此類事件不會再次發(fā)生，并且向上市公司出具了相關(guān)的承諾函，而且提交給了深交所。