益盛藥業(yè)董秘涉嫌內(nèi)幕交易被罰 “扒一扒”今年那些被罰的董秘們

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 胥帥    

每經(jīng)記者 胥帥

進(jìn)入2016年來，監(jiān)管層加強(qiáng)了對(duì)A股市場各類違法違規(guī)現(xiàn)象的查處力度，其中還包括上市公司董秘。最近益盛藥業(yè)（002566，SZ）董秘李鐵軍就攤上這么一件事。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者注意到，由于涉嫌內(nèi)幕交易和違反信披要求，李鐵軍被合計(jì)處以1544萬元罰款以及3年證券市場禁入的處罰。記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在已公開的信息披露中，粵宏遠(yuǎn)A前董秘李正雪、*ST金瑞前董秘劉丹等，也曾因內(nèi)幕交易或信披違規(guī)被監(jiān)管層處罰。

董秘遭遇千萬元罰款

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）記者注意到，益盛藥業(yè)在9月20日收到了證監(jiān)會(huì)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，內(nèi)容顯示，因益盛藥業(yè)未按規(guī)定披露信息，包括益盛藥業(yè)上市前存在4名股東為556人代持股份的情形；益盛藥業(yè)未按規(guī)定披露相關(guān)信息；益盛藥業(yè)及其部分董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員明知或應(yīng)當(dāng)知悉代持事宜；公司實(shí)際控制人張益勝指使董秘李鐵軍隱瞞代持情況。

事實(shí)上，益盛藥業(yè)的董秘李鐵軍并不只是信披違規(guī)，還單獨(dú)牽扯到另一起內(nèi)幕交易。資料顯示，李鐵軍涉及的內(nèi)幕交易違法事實(shí)，是在敏感期利用“馬甲”交易益盛藥業(yè)股票。而這一敏感期分別是在2013年11月20日～2014年4月1日、2014年1月10日～2014年4月9日，分別涉及益盛藥業(yè)的重組和年度利潤分配。

從時(shí)間來看，彼時(shí)益盛藥業(yè)因發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式購買長白山皇封參業(yè)有限公司100%股權(quán)，在2014年4月1日起就已停牌。根據(jù)《行政處罰及市場禁入事先告知書》的說法，李鐵軍在上述敏感期之前就已獲悉內(nèi)幕消息，屬于內(nèi)幕消息知情人。在上述敏感期內(nèi)，李鐵軍涉嫌利用“王玉勝”、“尚書媛”、“王斌”賬戶內(nèi)幕交易益盛藥業(yè)股票。有意思的是，根據(jù)益盛藥業(yè)2014年中報(bào)顯示，“王斌”這一名字就已出現(xiàn)在益盛藥業(yè)的前十大股東之中，并且以1034.8萬股的持股數(shù)量位列上市公司第二大股東。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的處罰意見，由于涉嫌內(nèi)幕交易，李鐵軍將被沒收違法所得504.7萬元，并被處以1514.2萬元的巨額罰款。同時(shí)，由于信披違規(guī)，李鐵軍還被證監(jiān)會(huì)給予警告，并處以30萬元罰款。此外，李鐵軍還被采取3年證券市場禁入措施。由于涉嫌內(nèi)幕交易和違反信披要求，李鐵軍被合計(jì)處以1544萬元罰款。

今年被罰的董秘還有這些人

事實(shí)上，進(jìn)入2016年，監(jiān)管層加強(qiáng)了對(duì)A股市場各類違法違規(guī)現(xiàn)象的查處力度。不過從今年的部分事件來看，類似李鐵軍這樣千萬元級(jí)別罰款的案例比較少見。

與李鐵軍類似的是粵宏遠(yuǎn)A前董秘李正雪。今年4月，證監(jiān)會(huì)在最新公布的行政處罰書中曝光了這則案例，粵宏遠(yuǎn)A前董秘李正雪因內(nèi)幕交易自家股不賺反虧，被證監(jiān)會(huì)處罰60萬元。2013年，粵宏遠(yuǎn)A籌劃非公開發(fā)行股票暨購買資產(chǎn)，內(nèi)幕交易敏感期是在2013年8月7日至8月25日。在此期間，李正雪作為參與重組的中間介紹人，直接參與了粵宏遠(yuǎn)與怡創(chuàng)科技談判事宜，知悉內(nèi)幕信息。

2013年8月12日至2014年3月24日，李正雪控制“柳某飛”、“周某光”、“袁某華”和“熊某發(fā)”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“粵宏遠(yuǎn)A”。有趣的是，李正雪不賺反虧，合計(jì)損失超過了100萬元。

除購買自家股票之外，還有因在內(nèi)幕交易期間購買其他公司股票而遭遇處罰的董秘。今年7月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于*ST金瑞前董秘劉丹的行政處罰決定書，該董秘因涉嫌在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“華升股份”，共非法獲利13.6萬余元。證監(jiān)會(huì)決定沒收劉丹違法所得，并處以約13.6萬元罰款。具體事由則是劉丹參與了大智慧收購湘財(cái)證券的重組研究，而華升股份恰好是湘財(cái)證券的股東。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）注意到，還有董秘因?yàn)?ldquo;吹牛皮”被罰，最著名的就是去年“大牛股”安碩信息的董秘曹豐。在今年4月，安碩信息董秘曹豐被證監(jiān)會(huì)以涉嫌誤導(dǎo)性陳述處罰20萬元。在2014年4月30日至5月6日間，安碩信息董事長高鳴、董事會(huì)秘書曹豐與某證券機(jī)構(gòu)分析師接觸達(dá)成默契。不過證監(jiān)會(huì)認(rèn)為上述信息缺乏相應(yīng)的事實(shí)基礎(chǔ)，未來可實(shí)現(xiàn)性極小，具有較大誤導(dǎo)性。

此外，還有上市公司董秘因?yàn)樾畔⑽磁对庥鎏幜P，不過總體來看，被罰款的數(shù)額并不大。今年6月，新華都因多項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易、訂立重要合同等重大事件未披露而遭遇證監(jiān)會(huì)處罰。其中時(shí)任董事、董秘龔嚴(yán)冰被罰款5萬元。而前不久，深華發(fā)A因?yàn)閷?duì)關(guān)聯(lián)交易未履行審議程序和及時(shí)披露遭遇證監(jiān)會(huì)處罰，其中時(shí)任董秘翁小玨被罰款3萬元。

（編輯：張力）