益盛藥業(yè)遭證監(jiān)會(huì)罰單 實(shí)控人及董秘或遭市場(chǎng)禁入

每經(jīng)編輯 郭榮村    

益盛藥業(yè)遭證監(jiān)會(huì)罰單 實(shí)控人及董秘或遭市場(chǎng)禁入

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 孫皓翎

益盛藥業(yè)于9月21日發(fā)布公告稱(chēng)，公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，因益盛藥業(yè)未按規(guī)定披露信息，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款；同時(shí)，對(duì)益盛藥業(yè)實(shí)際控制人張益勝，副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)李鐵軍給予警告、并處罰款和采取證券市場(chǎng)禁入措施。

值得注意的是，近年來(lái)益盛藥業(yè)的日子并不好過(guò)。財(cái)報(bào)顯示，今年上半年益盛藥業(yè)歸屬于上市公司股東扣非后凈利潤(rùn)較去年同期下降86.12%。

此外，備受益盛藥業(yè)重視的人參飲片加工項(xiàng)目地下冷庫(kù)于8月發(fā)生意外起火；近日，該公司又被多家合作伙伴聯(lián)名舉報(bào)。分析認(rèn)為，本次益盛藥業(yè)再遭證監(jiān)會(huì)懲罰無(wú)疑是雪上加霜。

不過(guò)根據(jù)公告，益盛藥業(yè)股票不會(huì)因《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》中的擬處罰決定而被暫停上市或終止上市。

上海弘則研究分析師唐川林向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，相關(guān)人員被市場(chǎng)禁入后不能再擔(dān)當(dāng)高管職務(wù)，當(dāng)下涉及股份可能會(huì)被凍結(jié)，對(duì)上市公司造成的直接影響是相關(guān)股份被凍結(jié)后，企業(yè)流通股份會(huì)下降，市場(chǎng)交易的活躍度也會(huì)下來(lái)。

遭證監(jiān)會(huì)罰單高管遭市場(chǎng)禁入

9月21日，益盛藥業(yè)公告稱(chēng)收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。因益盛藥業(yè)未按規(guī)定披露信息（包括益盛藥業(yè)上市前存在4名股東為556人代持股份的情形；益盛藥業(yè)未按規(guī)定披露相關(guān)信息；益盛藥業(yè)及其部分董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員明知或應(yīng)當(dāng)知悉代持事宜；公司實(shí)際控制人張益勝指使隱瞞代持情況），證監(jiān)會(huì)擬對(duì)益盛藥業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以六十萬(wàn)元罰款；對(duì)其控股股東及實(shí)際控制人張益勝責(zé)令改正，給予警告，并處以九十萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)張益勝采取5年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)李鐵軍給予警告，并處以三十萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)李鐵軍采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

實(shí)際上，早在去年12月28日，益盛藥業(yè)就發(fā)布公告稱(chēng)收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。同日，其控股股東及實(shí)際控制人張益勝也遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

當(dāng)時(shí)益盛藥業(yè)董秘曾就此事向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者回應(yīng)稱(chēng)，并不明確調(diào)查的具體原因。值得一提的是，在此次處罰中，其董秘李鐵軍因涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)擬沒(méi)收其違法所得505萬(wàn)元，并處以罰款1514萬(wàn)元。

近年，證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的管制和處罰有所加強(qiáng)，多起上市公司實(shí)控人及高管被處罰市場(chǎng)禁入。2015年11月，零七股份公告稱(chēng)因公司未按規(guī)定及時(shí)對(duì)外披露借款、重大訴訟事項(xiàng)被證監(jiān)會(huì)處罰，其實(shí)控人練衛(wèi)飛被處以“10年證券市場(chǎng)禁入”的處罰；9月1日，ST成城公告稱(chēng)因信息披露造假及故意遺漏受到證監(jiān)會(huì)處罰，其實(shí)控人成清波被禁入證券市場(chǎng)10年。

記者了解到，證監(jiān)會(huì)于2006年下發(fā)的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》將禁入人員的范圍擴(kuò)大至發(fā)行人、上市公司、證券公司以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，按違法違規(guī)行為的嚴(yán)重程度將禁入的期限劃分為3至5年、5至10年和終身。受到處罰的人員禁入期限內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董監(jiān)高管理人員。

北京冠衡律師事務(wù)所龍圣強(qiáng)在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，從處罰公告可見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的違規(guī)披露或者不披露等違法行為實(shí)行了雙罰制，既對(duì)公司實(shí)施處罰又對(duì)直接責(zé)任人實(shí)施處罰，既在經(jīng)濟(jì)上實(shí)行罰金又在行為上實(shí)行市場(chǎng)禁入。

近期頻遭橫禍

事實(shí)上，益盛藥業(yè)近年的日子并不好過(guò)。財(cái)報(bào)顯示，去年益盛藥業(yè)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為1091.15萬(wàn)元，同比下降88.68%。今年上半年，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)2495.84萬(wàn)元，較上年同期下降54.77%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，益盛藥業(yè)長(zhǎng)期以“打造人參全產(chǎn)業(yè)鏈”作為發(fā)展戰(zhàn)略。今年2月26日，益盛藥業(yè)還投資設(shè)立益盛漢參（北京）生物科技有限公司，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元。

但在今年半年報(bào)中，益盛藥業(yè)方面表示，人參切片、生曬參的銷(xiāo)售較上年同期出現(xiàn)了較為明顯的下降，使公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)受到了較大的影響；8月25日，備受益盛藥業(yè)重視的人參飲片加工項(xiàng)目地下冷庫(kù)發(fā)生意外起火，其股票因此臨時(shí)停牌。益盛藥業(yè)預(yù)計(jì)損失金額20萬(wàn)人民幣左右。

禍不單行，據(jù)民主與法制網(wǎng)報(bào)道，近日益盛藥業(yè)被合作伙伴（吉林省通化市多家人參行業(yè)大戶(hù)）聯(lián)名舉報(bào)，被指“涉嫌通過(guò)關(guān)聯(lián)公司和藥材大戶(hù)壟斷收購(gòu)、囤積人參，控制貨源，操縱市場(chǎng)價(jià)格等“五宗罪”。分析認(rèn)為，本次益盛藥業(yè)再遭證監(jiān)會(huì)懲罰無(wú)疑是雪上加霜。不過(guò)，益盛藥業(yè)方面表示，其股票不會(huì)因此而被暫停上市或終止上市。