8月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)出爐 三券商并列奪魁

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每經(jīng)記者 黃霞

9月12日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）對(duì)主辦券商2016年8月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值。每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）記者注意到，其中12家券商基礎(chǔ)得分獲得滿分，42家券商因在融資、做市和并購(gòu)等方面的表現(xiàn)突出獲得加分，東海證券、廣州證券和首創(chuàng)證券并列奪魁。

8月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)出爐

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2016年8月1日～8月31日），對(duì)主辦券商2016年8月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值。

根據(jù)公告，8月共有97家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示95家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果。其中。35家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比36.84%（7月52.69%）；33家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）~90點(diǎn)之間，占比34.74%（7月30.10%）；17家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）~80點(diǎn)，占比17.89%（7月9.68%）；10家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比10.53%（7月7.53%）。

每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）記者注意到，負(fù)面行為記錄情況顯示，8月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為193條，涉及65家主辦券商。其中，推薦掛牌類64條，占比33.16%；推薦后督導(dǎo)類35條，占比18.13%；交易管理類47條，占比24.35%；綜合管理類47條，占比24.36%。

95家主辦券商中，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商57家，合計(jì)占總記錄數(shù)的65.28%（7月57.72%）；負(fù)面行為記錄在5~20條（含）之間的主辦券商8家，合計(jì)占總記錄數(shù)的34.72%（7月42.28%）；20條以上的主辦券商零家。

東海證券、廣州證券、首創(chuàng)證券并列奪魁

值得注意的是，評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為東海證券、廣州證券（并列第一）、首創(chuàng)證券（并列第一）、安信證券、銀河證券（并列第四）。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為長(zhǎng)城證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為愛(ài)建證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華西證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開(kāi)源證券。

每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）記者注意到，根據(jù)8月評(píng)價(jià)結(jié)果，共有12家券商基礎(chǔ)得分獲得滿分，分別為東海證券、廣州證券、首創(chuàng)證券、銀河證券、國(guó)都證券、華龍證券、信達(dá)證券、五礦證券、聯(lián)訊證券、紅塔證券、山西證券和中航證券。同時(shí)，42家券商因在融資、做市和并購(gòu)等方面的表現(xiàn)突出獲得加分，比較突出的有國(guó)信證券獲得8分的加分，申萬(wàn)宏源、中信建投獲得7.5分的加分，招商證券、興業(yè)證券和國(guó)泰君安獲得6.0分的加分。

值得一提的是，15家券商因被采取自律監(jiān)管措施而扣分。其中，扣1分的4家；扣2分的10家，分別為紅塔證券、山西證券、中航證券、中信建投、國(guó)元證券、中信證券、恒泰證券、湘財(cái)證券、川財(cái)證券和華泰證券；扣分最重的為東莞證券，被扣除3分。

綜合來(lái)看，有35家券商綜合得分在90分（含）以上，33家券商綜合得分在80分～90分（含）之間，27家券商得分低于80分。 

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對(duì)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。

（編輯：張力）