基金業(yè)協(xié)會給私募確定“大目標(biāo)”：今日起全行業(yè)自查自糾

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每經(jīng)記者  楊建

8月19日，證監(jiān)會曾公開發(fā)布消息稱：在上半年私募基金專項檢查執(zhí)法中，共有73家私募機構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，在間隔一周之后，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）今日（8月29日）發(fā)布通知稱：從通知發(fā)布之日起到9月底，在私募全行業(yè)開展自查自糾活動。

基金業(yè)協(xié)會要求私募開展全行業(yè)自查自糾

基金業(yè)協(xié)會在8月29日下午發(fā)布通知稱，為落實國務(wù)院和證監(jiān)會關(guān)于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查回頭看的決定和部署，加強私募行業(yè)自律管理，做好私募基金事中、事后監(jiān)測監(jiān)控工作，按照協(xié)會近期工作安排及總體部署，現(xiàn)將私募基金“兩個加強、兩個遏制”相關(guān)重點工作有關(guān)事項通知如下：

一是積極開展全行業(yè)自查自糾活動，自查自糾范圍包括公開宣傳推介、向不合格投資者募集資金、兼營非私募基金業(yè)務(wù)等高發(fā)頻發(fā)、重復(fù)發(fā)生的薄弱環(huán)節(jié)以及資金安全性和運作合規(guī)性。自查活動時間自本通知發(fā)布之日起至9月底。自查結(jié)束后，協(xié)會將定期抽查相關(guān)私募基金管理人的落實整改情況，對自查問題比較嚴(yán)重、整改不到位、問題重復(fù)發(fā)生、出現(xiàn)新風(fēng)險新問題等情況的私募機構(gòu)，協(xié)會將進一步采取相關(guān)自律措施。涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會將及時移交監(jiān)管部門處理。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，在上半年私募基金專項檢查執(zhí)法中，共有73家私募機構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會私募專項檢查始于今年3月，北京、上海和廣東地區(qū)是重點區(qū)域。

二是針對私募基金行業(yè)風(fēng)控意識薄弱、合規(guī)人員較少、有效制度缺乏等問題，通過私募機構(gòu)開展政策學(xué)習(xí)，員工培訓(xùn)以及業(yè)務(wù)自查等方式，了解最新私募政策及相關(guān)自律規(guī)則，加強機構(gòu)內(nèi)部守法合規(guī)意識，促進內(nèi)部管理制度建設(shè)，重點關(guān)注是否建立投資決策、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險控制管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、利益沖突防范、信息披露、檔案管理、激勵約束、內(nèi)部問責(zé)等相關(guān)內(nèi)部管理制度，是否有效執(zhí)行，是否存在風(fēng)險薄弱環(huán)節(jié)和重大遺漏，加強機構(gòu)自身自律意識，完善內(nèi)部風(fēng)險合規(guī)管理，提升整個私募行業(yè)規(guī)范運作水平。

三是面對私募基金行業(yè)存在的風(fēng)控與合規(guī)意識薄弱、社會責(zé)任意識欠缺、人員素質(zhì)良莠不齊等問題，通過回頭看工作，以政策宣傳、教育培訓(xùn)、典型案例等方式，協(xié)會將組織開展一次私募基金行業(yè)守法意識、合規(guī)意識的教育活動，提升私募機構(gòu)及其從業(yè)人員合法合規(guī)意識，嚴(yán)格自律，合規(guī)展業(yè)。協(xié)會也將制作相關(guān)政策宣傳課程，列入基金從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)強制學(xué)時，便于私募機構(gòu)及時組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)以及開展內(nèi)部員工培訓(xùn)，相關(guān)后續(xù)培訓(xùn)課程及學(xué)時要求協(xié)會另行通知。

合格投資者認(rèn)定、電銷合規(guī)性是重點

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，證監(jiān)會在今年上半年對私募機構(gòu)開展了專項檢查，這是繼2014年和2015年之后，證監(jiān)會組織開展的第三次大規(guī)模私募基金現(xiàn)場檢查，共涉及305家私募機構(gòu)和2462只私募基金，管理規(guī)模0.9萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%。而在上半年私募基金專項檢查執(zhí)法中，共有73家私募機構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施。檢查的重點是新規(guī)方向的募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露和杠桿運用情況以及是否存在利益輸送等方面。

廣東地區(qū)一家私募機構(gòu)負(fù)責(zé)人向每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）記者透露，其所在公司今年5月被抽到進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)的問題主要包括：公司網(wǎng)站上可查到產(chǎn)品凈值信息；在投資者登錄公司官網(wǎng)時，未對投資者資格作出認(rèn)定，涉及未履行合格投資者確認(rèn)程序的問題。公司之后也及時對網(wǎng)站進行了改版，并提交了整改報告。記者發(fā)現(xiàn)這個問題在募集新規(guī)執(zhí)行前也普遍存在，不過在募集新規(guī)執(zhí)行之后，很多私募網(wǎng)站都及時進行了改版。

上述負(fù)責(zé)人還表示：電銷系統(tǒng)外呼的展業(yè)方式也是檢查重點。因該展業(yè)方式是典型的向不特定對象推介私募產(chǎn)品的行為。

此前，新富資本董事長李先林曾對媒體回應(yīng)稱，“主要是我們備案的產(chǎn)品最多，樹大招風(fēng)，檢查結(jié)果對我們向非特定對象營銷這個細(xì)節(jié)上提出批評——就是給陌生客戶打電話推介產(chǎn)品。我們的直銷部門對一些樓盤名單等很明顯的陌生群體進行營銷這一塊不合規(guī)，給予了我們批評指正意見。”

《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條規(guī)定，募集機構(gòu)不得通過9種媒介渠道推介私募基金，其中包括“未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介”。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，私募行業(yè)采用電話銷售并非個案。此前，記者登錄多家私募第三方平臺公司官網(wǎng)頁面注冊，在確認(rèn)是否為合格投資者的程序時，要求輸入投資者手機號碼，結(jié)果在退出登錄后不久，就有銷售人員通過注冊時留下的聯(lián)系方式，以電話回訪的名義推銷私募產(chǎn)品。