慧球科技信披違規(guī) 被上證所通報(bào)停牌

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾劍 王志福    

◎每經(jīng)記者 曾劍 王志福

在上市公司規(guī)范治理、公平信披的道路上，慧球科技（600556，SH）似乎越走越偏。

在信披直通車業(yè)務(wù)資格被暫停，未落實(shí)相關(guān)監(jiān)管要求遭上證所啟動(dòng)紀(jì)律處分程序后，8月18日晚間，上證所發(fā)布《關(guān)于對(duì)慧球科技股票實(shí)施停牌的通報(bào)》，其中曝光了上市公司公告在股吧被提前泄露、董事長(zhǎng)聯(lián)系不上等種種異事。

疑似買房公告提前泄露

上市公司監(jiān)管一部（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管一部）在通報(bào)中指出，8月17日收盤后，公司通過(guò)信息披露業(yè)務(wù)系統(tǒng)向本部提交擬對(duì)外發(fā)布的公告。經(jīng)審核，監(jiān)管一部提出意見，要求公司核實(shí)相關(guān)事項(xiàng)是否涉及關(guān)聯(lián)交易，是否須履行股東大會(huì)決策程序。但公司未按監(jiān)管要求進(jìn)行修改，公告也未對(duì)外發(fā)布。然而，17日晚間，前述公告的主要內(nèi)容在東方財(cái)富網(wǎng)股吧出現(xiàn)。

經(jīng)核實(shí)，股吧出現(xiàn)的公告主要內(nèi)容與慧球科技通過(guò)前述業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的材料完全一致。監(jiān)管一部認(rèn)為，上市公司信息披露管理存在重大缺陷，涉嫌泄露尚未對(duì)外披露的重大信息，可能對(duì)投資者造成誤導(dǎo)。

對(duì)于這份尚未對(duì)外發(fā)布的公告，記者也頗為好奇。從上證所的表態(tài)來(lái)看，這應(yīng)該是一筆可能涉嫌與關(guān)聯(lián)方之間的交易。按照這個(gè)思路，記者翻閱股吧后發(fā)現(xiàn)，在8月17日晚間，股吧里的確出現(xiàn)了一份“廣西慧球科技股份有限公司關(guān)于全資子公司購(gòu)買荊門漢通置業(yè)有限公司房屋資產(chǎn)的公告”。文章內(nèi)容有模有樣，與上市公司官方信披十分相似。

根據(jù)上述文章稱，湖北科賽威供應(yīng)鏈管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱科賽威供應(yīng)鏈）擬使用自有資金1243.4849萬(wàn)元，購(gòu)買位于湖北省荊門市響嶺路楚天城房屋資產(chǎn)一幢，用于公司經(jīng)營(yíng)辦公及日常業(yè)務(wù)。

回查公告顯示，科賽威供應(yīng)鏈為慧球科技全資子公司，于7月份由上市公司出資2000萬(wàn)元設(shè)立。房屋出賣方為荊門漢通置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱漢通置業(yè)）。該公司的A股另一家上市公司匹凸匹的控股子公司。需要指出的是，慧球科技現(xiàn)任證券代表正是匹凸匹前任東家。不過(guò)，文章中稱，慧球科技稱，交易未構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

董事長(zhǎng)回避監(jiān)管談話

在公告疑似提前泄露后發(fā)生的事情更是讓人瞠目結(jié)舌。

監(jiān)管一部披露稱，在慧球科技前述公告在股吧出現(xiàn)后，其在8月18日開市前，撥打上市公司董事長(zhǎng)董文亮電話，無(wú)法取得有效聯(lián)系。目前，上市公司聘任的董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表均不具備必要的任職資格，尚不能履行相應(yīng)職責(zé)；公司董事長(zhǎng)至今不能與監(jiān)管一部保持有效聯(lián)系，也未按前期要求接受監(jiān)管談話。

基于上述情況，監(jiān)管一部認(rèn)為，已失去關(guān)于慧球科技的有效信息來(lái)源，無(wú)法通過(guò)有效途徑就公司信息披露與其進(jìn)行聯(lián)系，公司是否能夠依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)存在重大不確定性。

針對(duì)慧球科技實(shí)際控制人的情況，上證所方面之前曾發(fā)布監(jiān)管函件，督促上市公司及相關(guān)方核實(shí)情況。但截至目前，上市公司仍未按要求核實(shí)并披露其實(shí)際控制人狀態(tài)，未提供顧國(guó)平關(guān)于實(shí)際控制人狀況的說(shuō)明，鮮言也未按要求核實(shí)并披露其是否持有公司股權(quán)、是否實(shí)際控制公司。

監(jiān)管一部表示，其將督促公司召開董事會(huì)會(huì)議，盡快落實(shí)監(jiān)管要求，對(duì)信息披露中存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并將視其整改落實(shí)情況決定公司股票復(fù)牌事宜。同時(shí)，對(duì)于公司及相關(guān)責(zé)任人涉嫌存在的違規(guī)行為，將予以嚴(yán)肅追責(zé)，并依法提請(qǐng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步查處。

記者注意到，慧球科技的混亂始于公司實(shí)控人顧國(guó)平遭遇“強(qiáng)平”，持股銳減至2%以下。隨著顧國(guó)平持股地位的下降，新勢(shì)力瑞萊嘉譽(yù)看準(zhǔn)時(shí)機(jī)介入。然而，對(duì)于這股新勢(shì)力的相關(guān)信息，上市公司一直未及時(shí)予以披露，并認(rèn)定顧國(guó)平仍是公司實(shí)控人。自此，上證所開始成為接收監(jiān)管層問(wèn)詢函的大戶。

此后，在上證所已多次明確告知公司需履行權(quán)益變動(dòng)披露義務(wù)的背景下，慧球科技卻宣稱，董事會(huì)未審議通過(guò)同意舉牌方瑞萊嘉譽(yù)發(fā)布權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的議案。公司此舉隨即招致交易所的監(jiān)管升級(jí)。上證所發(fā)出監(jiān)管工作函，多管齊下對(duì)慧球科技進(jìn)行“組合拳”監(jiān)管，并暫停公司的信息披露直通車資格。