劉士余履職4個月政策明晰：全方位加強監(jiān)管 掃除股市頑疾

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王硯丹    

每經(jīng)記者 王硯丹

自今年2月20日履新以來，劉士余上任證監(jiān)會主席已四個月，每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，監(jiān)管成為其履職后的主旋律。

6月17日，證監(jiān)會一天內(nèi)發(fā)布多條重磅信息，既涉及一級市場IPO審核監(jiān)管，也涉及上市公司重組事宜，還包括操縱二級市場、內(nèi)幕交易等案件的行政處罰。對此，業(yè)內(nèi)人士認為，新主席的政策已經(jīng)明晰：要掃除股市頑疾，建立一個真正公開透明的資本市場。

一天內(nèi)發(fā)五大監(jiān)管“干貨”

下面就看看6月17日證監(jiān)會發(fā)布的信息“干貨”。

第一，依法對操縱市場、內(nèi)幕交易等4宗案件作出行政處罰。其中，有3宗為操縱市場案，涉及的三人（機構(gòu)）分別為瞿明淑、彭旭和廣州穗富投資。受處罰最重的是瞿明淑，被沒收違法所得約3116萬元，并處以約9349萬元罰款。

第二，通報對欣泰電氣及中介機構(gòu)違法違規(guī)案件查處情況。“初步認定欣泰電氣在申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時存在欺詐發(fā)行行為，上市后披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏，證監(jiān)會擬依法作出行政處罰和市場禁入措施。一旦認定欣泰電氣欺詐發(fā)行并作出行政處罰，深圳證券交易所將依法履行退市工作職責(zé)，啟動欣泰電氣后續(xù)退市程序。”

第三，公布了2016年1~5月發(fā)行人主動撤回首發(fā)申請、證監(jiān)會終止審查的17家首發(fā)企業(yè)名單，以及審核中關(guān)注的主要問題。這是證監(jiān)會首次專門集中公布終止審查首發(fā)企業(yè)相關(guān)情況。

第四，就《基金中基金指引》公開征求意見。

第五，就修改《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》公開征求意見。按照證監(jiān)會的說法，本次修訂旨在給“炒殼”降溫，促進市場估值體系的理性修復(fù)，繼續(xù)支持通過并購重組提升上市公司質(zhì)量，引導(dǎo)更多資金投向?qū)嶓w經(jīng)濟。

市場人士叫好從嚴監(jiān)管

由此可見，證監(jiān)會目前監(jiān)管視野廣闊，涉及市場的方方面面。從目前的情況來看，A股市場五大頑疾——IPO造假質(zhì)量不佳、重組上市殼資源炒作、加大中介機構(gòu)的問責(zé)、內(nèi)幕交易操縱市場的嚴打、承諾不兌現(xiàn)等均納入證監(jiān)會監(jiān)管范圍。每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，3月以來,證監(jiān)會幾乎每周都通報違法違規(guī)行為的查處情況,“監(jiān)管就在身邊”已成常態(tài)。

而前期劉士余履新之后為數(shù)不多的幾次公開講話，也傳達出“從嚴監(jiān)管”的決心。

2016年3月5日，劉士余在“兩會”上首次對媒體發(fā)聲時就表態(tài)，新主席首要任務(wù)就是監(jiān)管，保護投資者權(quán)益，監(jiān)管思路為“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管，只有監(jiān)管才能保證改革的措施順利實施”。

4月16日，在深圳與市場機構(gòu)的首次座談會上，劉士余要求，各市場機構(gòu)要恪盡職守，切實履行誠實信用、勤勉盡責(zé)的法定義務(wù)，把保護投資者合法權(quán)益放在更加重要的位置，為資本市場的健康發(fā)展作出應(yīng)有的貢獻。  

值得一提的是，證監(jiān)會近期各項監(jiān)管政策也引發(fā)市場人士高度關(guān)注。6月18日，在中國人民大學(xué)“中國宏觀經(jīng)濟論壇十周年慶典”上，東海證券董事長朱科敏公開表示，目前證監(jiān)會出臺的一系列政策——如暫緩戰(zhàn)略新興板推出、嚴控跨界虛擬產(chǎn)業(yè)并購重組、IPO的嚴審等顯示，中國資本市場的功能正從融資轉(zhuǎn)型到保值增值。