中鐵二局及天津松江股東被上證所監(jiān)管關(guān)注

每經(jīng)編輯 王一鳴    

每經(jīng)記者 王一鳴

每經(jīng)投資寶（微信公眾號：mjtzb2）從上證所官網(wǎng)獲悉，近日中鐵二局（600528）及天津松江（600225）股東被上證所予以監(jiān)管關(guān)注。

經(jīng)上證所查明，2015年度，中鐵二局與中國中鐵、中鐵二局集團有限公司及其控股子公司等關(guān)聯(lián)方實際發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易89.12億元，較預(yù)計金額68.81億元增加20.31億元，該超出部分占2014年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)60.82億元的33.39%，但公司直至2016年3月25日才披露上述事項，2016年4月14日才補充履行股東大會決策程序。

據(jù)悉，公司2015年度發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易金額超出年初股東大會的授權(quán)金額，且超出部分達到最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5%以上，公司未及時就超出部分履行股東大會審議程序及相應(yīng)信息披露義務(wù)的行為違反了《股票上市規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易指引》等規(guī)定。

公司董事會秘書鄧愛民作為公司信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司前述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定及在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

上證所表示，上市公司日常關(guān)聯(lián)交易屬其正常經(jīng)營范圍事項，對于實際發(fā)生金額超出股東大會授權(quán)范圍，也未及時履行規(guī)定程序的情況，鑒于此類行為沒有明顯的違規(guī)故意，對公司利益的影響不大，一般應(yīng)予口頭警告。但本案中，另經(jīng)查明，2014年度，公司已經(jīng)發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易未履行程序即超額實施的情況，交易所曾就此事對公司及相關(guān)責(zé)任人予以口頭警告。公司既然在2014年已經(jīng)出現(xiàn)過類似違規(guī)的情況，但并未吸取教訓(xùn)并采取有效措施予以整改，致使2015年度因同類事項再度出現(xiàn)違規(guī)，應(yīng)當(dāng)酌情從重處理。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，交易所上市公司監(jiān)管一部對中鐵二局和時任董事會秘書鄧愛民予以監(jiān)管關(guān)注。

同日，被上證所予以監(jiān)管關(guān)注的還有天津松江的股東上海沅乙投資中心（有限合伙）。

經(jīng)上證所查明，2016年4月8日，上海沅乙投資中心（有限合伙）（簡稱“上海沅乙”）通過大宗交易系統(tǒng)減持天津松江股份有限公司無限售流通股1800萬股，減持?jǐn)?shù)量占公司總股本的1.92%。減持后，上海沅乙持有公司股份的比例從6.77%降至4.84%。上海沅乙作為公司持股5%以上股東，在減持公司股份至5%時，未按規(guī)定及時停止減持行為并披露提示性公告，仍繼續(xù)減持股票，違規(guī)減持比例達到0.16%。

上海沅乙的上述減持行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司收購管理辦法》第十三條第二款、證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部修訂發(fā)布的《上市公司監(jiān)管法律法規(guī)常見問題與解答》第二十一條以及《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上證所對上海沅乙投資中心（有限合伙）予以監(jiān)管關(guān)注。