因兩融強制平倉出現(xiàn)差錯 興業(yè)證券被采取行政監(jiān)管措施

每經(jīng)編輯 王一鳴    

每經(jīng)記者 王一鳴

2月19日收盤后，興業(yè)證券公告稱，收到中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書。原因在于“興業(yè)證券在7月7日兩融強制平倉操作出現(xiàn)差錯，導致客戶信用賬戶實際強平數(shù)量遠超過應(yīng)當平倉數(shù)量，并且在第二個交易日（7月8日），興業(yè)證券在未經(jīng)客戶同意直接在客戶信用賬戶進行買回操作。”

某券商兩融業(yè)務(wù)人士在受訪時向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，兩融平倉出現(xiàn)明顯差錯并不多見，這可能是技術(shù)系統(tǒng)故障、也可能是流程漏洞等所致。

按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第十八條第一項規(guī)定，證券公司應(yīng)當采取有效措施，保障客戶資產(chǎn)的安全：(一)加強對業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)的管理，防止出現(xiàn)技術(shù)故障、操作失誤、制度與流程漏洞、員工道德風險等可能影響客戶資產(chǎn)安全的問題。

《每日經(jīng)濟新聞》記者觀察發(fā)現(xiàn)，上述平倉操作正值去年a股出現(xiàn)大幅波動期間，其中7月7、8日上證指數(shù)分別下跌1.29%、5.90%。目前并未知曉在股價大幅波動期間，相關(guān)信用賬戶是否遭遇因平倉和回買操作而帶來的額外虧損。

“倘若存在因券商操作差錯而導致客戶虧損，投資者可要求券商進行民事賠償。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時闡述，證券公司與客戶之間存在合同法律關(guān)系，在該合同法律關(guān)系中，證券公司僅僅在出現(xiàn)強制平倉情形時有權(quán)在強平范圍內(nèi)操作客戶信用賬戶內(nèi)的證券標的，超過范圍的操作屬于無權(quán)代理，構(gòu)成了對客戶的違約，如果客戶遭受損失的，可以要求證券公司承擔民事賠償責任。

具體來看，2016年2月18日，興業(yè)證券收到《關(guān)于對興業(yè)證券股份有限公司采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》，原文內(nèi)容如下：

“經(jīng)查，2015年7月7日，你公司融資融券強制平倉操作出現(xiàn)差錯，導致客戶信用賬戶股票的實際強制平倉數(shù)量遠超過應(yīng)當平倉數(shù)量；7月8日，你公司未經(jīng)客戶同意直接在客戶信用賬戶進行買回操作。

你公司上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會公告﹝2011﹞32號）第十八條第一項和《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告﹝2010﹞11號）第四條第二項的相關(guān)規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局決定：責令你公司在2016年3月1日至2017年2月28日期間，每3個月對融資融券業(yè)務(wù)進行一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向我局報送合規(guī)檢查報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”