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股災(zāi)5個月后證監(jiān)會立案調(diào)查中信國信兩大券商

每日經(jīng)濟新聞 2015-11-27 01:20:25

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王一鳴    

距離6、7月的股災(zāi)已經(jīng)過去近5個月時間了,但其后遺癥依然沒有完結(jié)。

昨日(11月26日)晚間,此前多名高層深陷“內(nèi)幕交易”風波的中信證券發(fā)布公告稱,收到證監(jiān)會調(diào)查通知書,其中提及:因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《條例》)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。同一天,國信證券也發(fā)布了遭立案調(diào)查的公告。

中信證券具體違反了《條例》中的哪些條款目前尚不明確。但就在本周,中國證券業(yè)協(xié)會在11月24日公布的一份最新《場外證券業(yè)務(wù)開展情況報告》中,中信鬧出的互換業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)烏龍令公司再度成為了輿論焦點?!睹咳战?jīng)濟新聞》記者注意到,在此前的金融監(jiān)管風暴中,中信證券多位高管落馬,國信證券總裁在家中身亡,因此兩家公司的一舉一動,都受到市場的高度關(guān)注。

中信將迎高層人事變動

自今年夏天以來,中信證券這家中國最大的券商遭遇了成立20年以來最嚴重的危機。原本是今年A股“救市主力”的中信證券,成為本輪金融反腐的“重災(zāi)區(qū)”。此前,中信證券內(nèi)部最高經(jīng)營管理機構(gòu)執(zhí)行委員會的8名成員中,已經(jīng)有4人被要求協(xié)助調(diào)查,其中3人被公關(guān)機關(guān)采取刑事強制措施或接受調(diào)查;公司總經(jīng)理程博明成為被調(diào)查的中信證券最高層人物。

11月17日,擔任13年董事長、欲將中信證券打造成“中國版的高盛”的王東明卸任中信證券黨委書記一職,并提出因年齡問題,不再參與下一屆董事候選人提名。

除了中信證券,國信證券亦在昨晚發(fā)布公告稱,于11月26日收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定,根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。10月23日,國信證券總裁陳鴻橋在家中去世。

公開資料顯示,程博明、陳鴻橋都與此前被查的證監(jiān)會主席助理張育軍關(guān)系匪淺。程博明與張育軍曾為同門師兄弟,陳鴻橋在深交所任職時,常年擔任時任深交所總經(jīng)理張育軍的副手。

剛鬧出互換業(yè)務(wù)烏龍

中信證券的一舉一動都受到市場的高度關(guān)注,但近期中信證券依然出現(xiàn)了紕漏。

11月24日,中證協(xié)公布的《場外證券業(yè)務(wù)開展情況報告》中稱,中信證券自2015年4月至9月期間報送的場外衍生品月報數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大誤差,造成累計虛增互換業(yè)務(wù)規(guī)模1.06萬億元(包括新增規(guī)模和終止規(guī)模)。尤其值得注意的是,根據(jù)中證協(xié)披露的信息,中信證券虛增互換業(yè)務(wù)規(guī)模的時間為今年4月至9月,正好趕上股市大跌的關(guān)鍵時點,這也是讓市場浮想聯(lián)翩的根源,而中信證券的多位高管在此期間被帶走調(diào)查。甚至有市場人士提出,虛增的目的是掩蓋資金的真實去向。

對此,中信證券回應(yīng)稱,主要涉及互換業(yè)務(wù)2015年4月~9月新增規(guī)模和終止規(guī)模的數(shù)據(jù)錯誤,但存量規(guī)模數(shù)據(jù)是正確的。公司在發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題后,已于2015年11月初進行了數(shù)據(jù)更正。

不過,目前并不明確“虛增互換業(yè)務(wù)”規(guī)模是否包含在本次證監(jiān)會的立案調(diào)查之中。

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