20余名董監(jiān)高不顧“緊箍咒” 頂風(fēng)違規(guī)減持

證監(jiān)會(huì)在今年7月8日非常時(shí)期頒發(fā)的“18號(hào)文”明確規(guī)定，上市公司5%以上股東及董監(jiān)高即日起6個(gè)月內(nèi)不得在二級(jí)市場(chǎng)減持，此“緊箍咒”發(fā)布至今已有4個(gè)多月，絕大部分上市公司遵守規(guī)定，但也有部分董監(jiān)高“悄悄出手”。浙大網(wǎng)新一紙高管減持及致歉公告是典型案例。記者近日通過(guò)梳理及采訪發(fā)現(xiàn)，盡管這些違規(guī)者減持力度并不大，但亦從一個(gè)側(cè)面暴露了部分上市公司董監(jiān)高專(zhuān)業(yè)素質(zhì)及自我監(jiān)管能力還有提升。

11月21日，浙大網(wǎng)新(14.89,-0.03,-0.20%)披露總裁陳健違規(guī)減持套現(xiàn)61萬(wàn)元，卻未接受任何處罰引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注。據(jù)披露，11月17日，公司總裁陳健向董事會(huì)辦公室咨詢(xún)減持股票事宜，工作人員告知可以按照其2015年初持股數(shù)量的25%進(jìn)行減持。次日，陳健通過(guò)上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)減持4.25萬(wàn)股，成交金額為61.795萬(wàn)元。

公告顯示，陳健在減持后隨即向董事會(huì)辦公室申報(bào)了上述減持情況。董事會(huì)辦公室對(duì)上述交易行為進(jìn)行核查申報(bào)時(shí)發(fā)現(xiàn)：上述減持行為實(shí)際違反了公司全體董監(jiān)事及高級(jí)管理人員自2015年7月8日起6個(gè)月內(nèi)不減持公司股票的承諾。

陳健主要是違反了證監(jiān)會(huì)“18號(hào)文”禁令。為應(yīng)對(duì)前期市場(chǎng)非理性下跌，證監(jiān)會(huì)7月8日發(fā)布公告即“18號(hào)文”，稱(chēng)從即日起6個(gè)月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下并稱(chēng)大股東）及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，上市公司大股東及董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反上述規(guī)定減持本公司股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將給予嚴(yán)肅處理。

類(lèi)似陳健這種違規(guī)減持案例頗多。據(jù)上證資訊統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，今年7月8日至今，滬深兩市已有長(zhǎng)城汽車(chē)(13.43,-0.22,-1.61%)、中文在線(xiàn)(234.980,13.98,6.33%)、皖江物流等超過(guò)20起上市公司董監(jiān)高違規(guī)減持自家股案例，減持股數(shù)從100股至10萬(wàn)股不等，成交金額最大72.8萬(wàn)元。

記者進(jìn)一步了解到，目前因觸發(fā)“18號(hào)文”違規(guī)減持并公告致歉的上市公司有8家，而剩余違規(guī)減持的部分公司雖未公告但部分已受到交易所及證監(jiān)局的監(jiān)管關(guān)注。

今年7月29日，清新環(huán)境董事、副總經(jīng)理安德軍曾以17.91元，減持9600股。記者昨日致電公司了解到，本次減持屬失誤操作。“安德軍在意識(shí)到其違規(guī)減持情況后，及時(shí)向深交所和北京證監(jiān)局反映了相關(guān)情況，并收到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰意見(jiàn)。而安德軍由于誤操作本次交易并未獲益。”清新環(huán)境證券部工作人員如是告訴記者。

騰達(dá)建設(shè)(5.49,-0.07,-1.26%)監(jiān)事林歡9月8日的違規(guī)減持也是如此。公司董秘王土金昨日接受記者采訪表示，“很明顯是違規(guī)減持，公司及時(shí)上報(bào)了減持情況，并已對(duì)責(zé)任人予以批評(píng)，目前正在等待交易所回復(fù)。”

長(zhǎng)期來(lái)看，董監(jiān)高因不知情、誤操作所致的違規(guī)減持，甚至短線(xiàn)交易已成資本市場(chǎng)一道低級(jí)的“風(fēng)景線(xiàn)”。有專(zhuān)注上市公司治理的專(zhuān)家直言：“無(wú)論是表面的急于套現(xiàn)，還是背后的不知情、誤操作，都直接反映出我國(guó)上市公司董監(jiān)高專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和自我監(jiān)管能力的不足。而董監(jiān)高親屬參與持股并買(mǎi)賣(mài)股票亦值得重點(diǎn)關(guān)注，該現(xiàn)象也暴露出相關(guān)法規(guī)在董監(jiān)高持股規(guī)則上的制度漏洞。”

而據(jù)記者本次統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，7月8日至今，除20起上市公司董監(jiān)高違規(guī)減持之外，還有超過(guò)400起減持案例來(lái)自上市公司董監(jiān)高的父母、配偶、子女以及兄弟姐妹等親屬。此類(lèi)親屬減持背后是否涉及董監(jiān)高本人的利益，相關(guān)法規(guī)對(duì)此并無(wú)細(xì)化規(guī)定。