20余名董監(jiān)高不顧“緊箍咒” 頂風違規(guī)減持

證監(jiān)會在今年7月8日非常時期頒發(fā)的“18號文”明確規(guī)定，上市公司5%以上股東及董監(jiān)高即日起6個月內不得在二級市場減持，此“緊箍咒”發(fā)布至今已有4個多月，絕大部分上市公司遵守規(guī)定，但也有部分董監(jiān)高“悄悄出手”。浙大網新一紙高管減持及致歉公告是典型案例。記者近日通過梳理及采訪發(fā)現，盡管這些違規(guī)者減持力度并不大，但亦從一個側面暴露了部分上市公司董監(jiān)高專業(yè)素質及自我監(jiān)管能力還有提升。

11月21日，浙大網新(14.89,-0.03,-0.20%)披露總裁陳健違規(guī)減持套現61萬元，卻未接受任何處罰引起市場廣泛關注。據披露，11月17日，公司總裁陳健向董事會辦公室咨詢減持股票事宜，工作人員告知可以按照其2015年初持股數量的25%進行減持。次日，陳健通過上海證券交易所競價交易系統(tǒng)減持4.25萬股，成交金額為61.795萬元。

公告顯示，陳健在減持后隨即向董事會辦公室申報了上述減持情況。董事會辦公室對上述交易行為進行核查申報時發(fā)現：上述減持行為實際違反了公司全體董監(jiān)事及高級管理人員自2015年7月8日起6個月內不減持公司股票的承諾。

陳健主要是違反了證監(jiān)會“18號文”禁令。為應對前期市場非理性下跌，證監(jiān)會7月8日發(fā)布公告即“18號文”，稱從即日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下并稱大股東）及董事、監(jiān)事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份。同時，證監(jiān)會表示，上市公司大股東及董事監(jiān)事、高級管理人員違反上述規(guī)定減持本公司股份的，中國證監(jiān)會將給予嚴肅處理。

類似陳健這種違規(guī)減持案例頗多。據上證資訊統(tǒng)計數據顯示，今年7月8日至今，滬深兩市已有長城汽車(13.43,-0.22,-1.61%)、中文在線(234.980,13.98,6.33%)、皖江物流等超過20起上市公司董監(jiān)高違規(guī)減持自家股案例，減持股數從100股至10萬股不等，成交金額最大72.8萬元。

記者進一步了解到，目前因觸發(fā)“18號文”違規(guī)減持并公告致歉的上市公司有8家，而剩余違規(guī)減持的部分公司雖未公告但部分已受到交易所及證監(jiān)局的監(jiān)管關注。

今年7月29日，清新環(huán)境董事、副總經理安德軍曾以17.91元，減持9600股。記者昨日致電公司了解到，本次減持屬失誤操作。“安德軍在意識到其違規(guī)減持情況后，及時向深交所和北京證監(jiān)局反映了相關情況，并收到監(jiān)管部門的行政處罰意見。而安德軍由于誤操作本次交易并未獲益。”清新環(huán)境證券部工作人員如是告訴記者。

騰達建設(5.49,-0.07,-1.26%)監(jiān)事林歡9月8日的違規(guī)減持也是如此。公司董秘王土金昨日接受記者采訪表示，“很明顯是違規(guī)減持，公司及時上報了減持情況，并已對責任人予以批評，目前正在等待交易所回復。”

長期來看，董監(jiān)高因不知情、誤操作所致的違規(guī)減持，甚至短線交易已成資本市場一道低級的“風景線”。有專注上市公司治理的專家直言：“無論是表面的急于套現，還是背后的不知情、誤操作，都直接反映出我國上市公司董監(jiān)高專業(yè)素養(yǎng)和自我監(jiān)管能力的不足。而董監(jiān)高親屬參與持股并買賣股票亦值得重點關注，該現象也暴露出相關法規(guī)在董監(jiān)高持股規(guī)則上的制度漏洞。”

而據記者本次統(tǒng)計數據顯示，7月8日至今，除20起上市公司董監(jiān)高違規(guī)減持之外，還有超過400起減持案例來自上市公司董監(jiān)高的父母、配偶、子女以及兄弟姐妹等親屬。此類親屬減持背后是否涉及董監(jiān)高本人的利益，相關法規(guī)對此并無細化規(guī)定。