ST宏盛重組期被出具警示函 因籌劃定增信披違規(guī)

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 張靜    

每經(jīng)記者 張靜

今年1月22日起停牌超半年、計(jì)劃定增的ST宏盛（600817，SH），8月5日宣布定增告吹，引發(fā)市場嘩然。但該事件還未結(jié)束，兩個(gè)月后，公司因計(jì)劃定增期間信息披露違規(guī)遭陜西證監(jiān)局出具警示函。

昨日（10月14日），陜西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)西安宏盛科技發(fā)展股份有限公司及馬婷婷、謝斌采取出具警示函措施的決定》，稱ST宏盛2015年1月22日至7月18日籌劃定增停牌期間，未披露重大事項(xiàng)信息、未及時(shí)披露重大事項(xiàng)信息和信息披露不真實(shí)，對(duì)公司及公司董事長馬婷婷、董事會(huì)秘書謝斌出具警示函。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此前ST宏盛擬定增50億元投資尼日利亞4G項(xiàng)目，因合作雙方對(duì)項(xiàng)目價(jià)格未能達(dá)成一致，8月5日，ST宏盛公告終止定增。8月22日，公司公告再次停牌籌劃重大資產(chǎn)重組事宜。

信披違規(guī)遭警示

陜西證監(jiān)局警示函顯示，ST宏盛在定增期間存在三大重大事項(xiàng)信息未披露或未及時(shí)披露的問題。

其一，2015年3月，ST宏盛與國信證券股份有限公司（以下簡稱國信證券）簽訂《融資服務(wù)協(xié)議》，明確其擬定增募集資金投資尼日利亞電信市場，并委托國信證券擔(dān)任非公開發(fā)行股票的保薦人和主承銷商之一。2015年5月底，ST宏盛與國信證券卻中止了雙方合作，陜西證監(jiān)局稱，對(duì)此，ST宏盛一直未進(jìn)行信息披露。

其二，2015年4月5日至12日，ST宏盛實(shí)際控制人郭根明和國信證券ST宏盛項(xiàng)目負(fù)責(zé)人赴尼日利亞進(jìn)行現(xiàn)場考察，但公司未及時(shí)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行披露，直至5月26日在對(duì)上海證券交易所的監(jiān)管工作函進(jìn)行回復(fù)（公告編號(hào)：臨2015-030）時(shí)才進(jìn)行了披露。陜西證監(jiān)局認(rèn)為，上述事項(xiàng)對(duì)于ST宏盛非公開發(fā)行項(xiàng)目的進(jìn)展具有重要影響，而ST宏盛對(duì)此沒有或未及時(shí)進(jìn)行披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令[2007]第40號(hào)）第三十二條的規(guī)定。

其三，ST宏盛計(jì)劃定增期間亦存在信息披露不真實(shí)的情形。ST宏盛2015年2月11日在2015-005號(hào)公告中，披露已與尼日利亞4G牌照持有方簽訂了保密協(xié)議。然而，陜西證監(jiān)局經(jīng)查閱保密協(xié)議發(fā)現(xiàn)，對(duì)方尼日利亞公司MEGATECH ENGINEERING LIMITED在上述協(xié)議上既無簽字也未蓋章，保密協(xié)議實(shí)際未成立。對(duì)此，陜西證監(jiān)局稱，ST宏盛關(guān)于已與尼日利亞4G牌照持有方簽訂保密協(xié)議的信息披露不真實(shí)，與實(shí)際情況不符，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。

正處于重組敏感期

陜西證監(jiān)局認(rèn)為，ST宏盛董事長馬婷婷、董事會(huì)秘書謝斌對(duì)非公開發(fā)行事項(xiàng)信息披露中存在的問題負(fù)有責(zé)任，因此對(duì)公司及兩位高管出具了警示函。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此前為籌劃投資額達(dá)50億元的定增項(xiàng)目，ST宏盛自今年1月22日起停牌。此后，半年多時(shí)間，公司因定增項(xiàng)目進(jìn)展原因而先后4次延遲復(fù)牌。

然而，上述備受市場關(guān)注的50億元投資尼日利亞4G項(xiàng)目計(jì)劃，最終宣布告吹。8月5日，ST宏盛公告稱，終止籌劃非公開發(fā)行股票事宜。

對(duì)于定增失敗的原因，ST宏盛方面稱，公司對(duì)尼日利亞4G項(xiàng)目的可行性和投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行論證，確定該項(xiàng)目因涉及國家戰(zhàn)略，審批環(huán)節(jié)、建設(shè)周期較長，短期內(nèi)無法達(dá)到上市公司的預(yù)期目標(biāo)要求。

關(guān)于告吹細(xì)節(jié)，ST宏盛方面則表示，因尼日利亞潛在合作方在后續(xù)談判中突然大幅提高交易價(jià)格。

在終止定增計(jì)劃的同時(shí)，公司承諾三個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)，公司股票并于8月7日復(fù)牌。

記者注意到，ST宏盛8月22日再次公告，宣布停牌策劃重大重組事宜，稱公司股票自8月24日起停牌，預(yù)計(jì)停牌不超過一個(gè)月。因此，此時(shí)ST宏盛收到陜西證監(jiān)局的警示函，正處于重組敏感期。

對(duì)此，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電ST宏盛董秘謝斌，但對(duì)方以暫不方便接受采訪為由拒絕，隨后記者撥打公司辦公室電話，其工作人員告知公司因破產(chǎn)重整，人員有限暫無人接受采訪。