民族證券原董事長趙大建失聯(lián) 被曝操作方正證券兩大股東內(nèi)斗

每經(jīng)編輯 劉小英

背景：民族證券曾因一筆20.5億元自有資金投向問題被調(diào)查

趙大建近十年所有的工作經(jīng)歷都與民族證券緊密相連。此次他的失聯(lián)如果真是被公安機關(guān)調(diào)查了，那也勢必與他在民族證券的作為有扯不開的關(guān)系。

民族證券名譽董事長趙大建 資料圖

那么，民族證券又發(fā)生了什么？自去年底以來，民族證券一直是市場和監(jiān)管層關(guān)注的主要券商之一，民族證券與方正證券合并后，整合并不理想，雙方大股東政泉控股和方正集團鬧出諸多事端，明里暗里多次互相舉報，導(dǎo)致兩敗俱傷，方正集團多位高管被調(diào)查，政泉控股則是股權(quán)遭到凍結(jié)，且實際控制人郭文貴也一直身居海外未回國，負面消息纏身。

而民族證券公司本身最引人注目的問題是，該公司在2014年年報中被審計機構(gòu)查出一筆20.5億元的自有資金投資去向成謎，且已因此被證監(jiān)會立案調(diào)查。

有分析人士認為，趙大建的失聯(lián)可能與這筆20.5億元款項問題有關(guān)系。對此，經(jīng)濟學(xué)家宋清輝在接受北京商報記者采訪時猜測說，“民族證券原董事長趙大建的失聯(lián)與20.5億元自有資金的問題關(guān)系較大，并且可能與民族證券前控股股東政泉控股存在一定的因果關(guān)系”。

雖說趙大建失聯(lián)還不能證實是否與民族證券20.5億元資金的問題有直接關(guān)系，但是作為民族證券原董事長，公司的資金投向出現(xiàn)問題恐怕也有他的責任。

2014年年報審計時，審計機構(gòu)中準會計師事務(wù)所發(fā)現(xiàn)民族證券在賬面上列示的在恒豐銀行存放的20.5億元協(xié)議存款沒有足夠的證據(jù)表明真實存在，并因此對民族證券出具了“非標”審計意見。東窗事發(fā)后，這20.5億元存款被查出并非協(xié)議存款，而是以民族證券作為委托人，恒豐銀行作為通道和受托人，并根據(jù)民族證券的投資指令，全部投向四川信托單一資金信托計劃的委托投資。換句話說，民族證券是隱瞞了這筆20.5億元的投資。

事實上，趙大建曾有“前科”，那是在他上一任單位華夏證券。2004年，趙大建是被免去華夏證券總經(jīng)理職務(wù)的。2005年，趙大建被北京市審計局出具的審計報告認定，對華夏證券在2001-2004年的慘烈虧損負主要責任。趙大建在1999-2004年擔任華夏證券總經(jīng)理，而該期間，華夏證券被查出用自營股票為其他公司貸款提供質(zhì)押反擔保，導(dǎo)致資產(chǎn)流失；受托投資管理業(yè)務(wù)違規(guī)運作，超過證監(jiān)會規(guī)定的指標；挪用客戶債券回購融資；高成本大額違規(guī)融資，違規(guī)變相用客戶交易結(jié)算資金擔保融資等多項違規(guī)行為。