證監(jiān)會擬對華泰證券等五家機構(gòu)行政處罰 罰沒總金額2.412億元

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉燦邦     

每經(jīng)記者 劉燦邦 

今日（9月11日），中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會擬對兩宗短線操縱證券市場案件作出行政處罰。日前，證監(jiān)會對馬信琪涉嫌操縱暴風(fēng)科技股票價格和孫國棟涉嫌操縱全通教育、西部證券、暴風(fēng)科技、雷曼股份等13只股票兩案調(diào)查審理完畢，上述兩案已進入告知聽證程序。

同時，鄧舸還表示，擬對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨做出行政處罰，上述五案已調(diào)查完畢，并進入告知聽證程序。 

證監(jiān)會擬對兩宗短線操縱證券市場案件作出行政處罰

日前，證監(jiān)會對馬信琪涉嫌操縱“暴風(fēng)科技”股票價格和孫國棟涉嫌操縱“全通教育”、“中科金財”、“如意集團”、“西部證券”、“開元儀器”、“奮達科技”、“鼎捷軟件”、“暴風(fēng)科技”、“雷曼股份”、“深證華強”、“仙壇股份”、“新寧物流”和“銀之杰”等13支股票價格兩案調(diào)查、審理完畢。上述2案已進入告知聽證程序。

兩案的操作手法均是通過虛假申報等方法影響股票價格，并快速反向賣出獲利。其中，馬信琪在2015年7月31日多次大筆申報買入后快速撤單，以不成交或少量成交的方式拉抬“暴風(fēng)科技”股價，隨后快速反向賣出之前吃還有的部分股票獲利。孫國棟在2014年12月至2015年5月期間，在開盤集合競價階段、連續(xù)競價階段、尾市階段通過虛假申報、連續(xù)申報抬高股價等方式影響“全通教育”等前述13支股票價格，并于當(dāng)日或次日反向賣出獲利。

沒收馬信琪違法所得441,169.11元，并處以1,323,507.14元罰款；沒收孫國棟違法所得11,298,908.14元，并處以33,896,724.42元。

證監(jiān)會擬對五家機構(gòu)作出行政處罰

華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進行軟件許可，未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，對相關(guān)客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未能確?？蛻艚灰捉K端信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性、未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關(guān)的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。鑒于華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券未按照《證券登記結(jié)算管理辦法》、《關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》等規(guī)定的要求對客戶的身份信息進行審查和了解，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第(四)項所述的行為。

浙商期貨在通過簡單系統(tǒng)安全性測試后便將恒生HOMS系統(tǒng)接入到本公司期貨交易系統(tǒng)中，并未部分客戶向杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司申請開通HOMS系統(tǒng)，以方便客戶進行分帳戶操作。浙商期貨知曉HOMS系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)分帳戶的功能，但未對該功能可能導(dǎo)致的不良后果進行風(fēng)險提示，未對該軟件的接入和上線進行風(fēng)險把控，不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理要求，構(gòu)成《期貨交易管理條例》第六十七條第（九）項所屬的行為。

證監(jiān)會擬決定對上述五家機構(gòu)作出行政處罰：對華泰證券責(zé)令整改、給予警告，沒收違法所得18,235,275.00元，并處以54,705,825.00元罰款；對華泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理胡智及信息技術(shù)部副總經(jīng)理陳棟給予警告，并分別處以10萬元罰款。對海通證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得28,653,000.00元，并處以85,959,000.00元罰款；對海通證券零售與網(wǎng)絡(luò)金融部原任總經(jīng)理丁學(xué)清及鄒二海、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部前臺負責(zé)人高宏杰給予警告，并分別處以10萬元罰款；對海通證券杭州解放路營業(yè)部副總經(jīng)理汪崢、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部總經(jīng)理方賢明、信息技術(shù)管理部總經(jīng)理沈云明、合規(guī)與風(fēng)險管理總部副總經(jīng)理宋世浩給予警告，并分別處以5萬元罰款。對廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得6,805,135.75元，并處以20,415,407.25元罰款；對廣發(fā)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理王新棟、信息技術(shù)部總經(jīng)理林建何、廣發(fā)證券上海分公司總經(jīng)理梅紀(jì)元、廣發(fā)證券上海分公司電腦部主管周翔給予警告，并分別處以10萬元罰款。對方正證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得8,717,089.13元，并處以17,434,178.26元罰款；對方正證券信息中心負責(zé)人劉少明、網(wǎng)點運營部陸帆給予警告，并處以10萬元罰款；對方正證券長沙黃興中路營業(yè)部負責(zé)人夏軍、方正證券上海延安西路營業(yè)部負責(zé)人楊晟給予警告，并分別處以5萬元罰款。對浙商期貨責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得27,872.56元，并處以30萬元的罰款；對浙商期貨技術(shù)運維部負責(zé)人鄭杰給予警告，并處以5萬元的罰款。