證監(jiān)會(huì)網(wǎng)信辦聯(lián)合規(guī)范場(chǎng)外配資 規(guī)范實(shí)名制賬戶

規(guī)范實(shí)名制賬戶；券商應(yīng)規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為

證券時(shí)報(bào)記者 程丹

昨日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》，規(guī)范不合規(guī)的場(chǎng)外配資行為。華泰證券分析師羅毅指出，此舉為避免市場(chǎng)再次出現(xiàn)之前場(chǎng)外配資下高杠桿形成的風(fēng)險(xiǎn)，是對(duì)之前規(guī)范的重申，重點(diǎn)是凈化行業(yè)環(huán)境，引導(dǎo)市場(chǎng)理性發(fā)展。

證監(jiān)會(huì)表示，一段時(shí)期以來，部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，代理客戶買賣證券，違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于證券賬戶實(shí)名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，損害了投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重?cái)_亂了股票市場(chǎng)秩序。近日隨著市場(chǎng)回穩(wěn)，這些違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來的勢(shì)頭，可能再次危及股票市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，必須予以清理整頓。

《意見》指出，各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》要求，督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為，并于2015年7月底前后完成對(duì)證券公司自查情況的核實(shí)工作，而中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從2015年8月份開始，依據(jù)其《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》，認(rèn)真開展相關(guān)評(píng)估認(rèn)證工作。

證券時(shí)報(bào)記者從各券商處了解到的情況顯示，目前，大部分券商已經(jīng)遞交了自查報(bào)告，證監(jiān)會(huì)通知發(fā)布前的存量可以持續(xù)運(yùn)行，按照有關(guān)規(guī)定逐步規(guī)范，但不得新增客戶、賬戶和資產(chǎn)。只有符合“簽署正式協(xié)議并經(jīng)證券公司測(cè)試和驗(yàn)收后，由證券公司進(jìn)行發(fā)布、升級(jí)等運(yùn)營(yíng)管理的；經(jīng)證券公司評(píng)估認(rèn)證的客戶自行開發(fā)或購(gòu)置、租用且經(jīng)專線接入證券公司的第三方客戶端；直接連接證券公司服務(wù)端的通用瀏覽器”等條件的在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)估后，才能得到券商的接口。

《意見》指出，中國(guó)結(jié)算應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)證券賬戶實(shí)名制，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，強(qiáng)化對(duì)特殊機(jī)構(gòu)賬戶開立和使用情況的檢查，嚴(yán)禁賬戶持有人通過證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易。各證券公司在為客戶開立證券賬戶時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

對(duì)通過外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形，《意見》提到，證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性，防范任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動(dòng)。信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方，直接或者間接違法從事證券活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)清理整頓。

《意見》還強(qiáng)調(diào)，證券投資者應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵守證券賬戶實(shí)名制要求開立證券賬戶。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。對(duì)違法從事證券活動(dòng)的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法查處；涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)。

此外，針對(duì)部分機(jī)構(gòu)、個(gè)人利用“互聯(lián)網(wǎng)+”平臺(tái)、社交媒體、即時(shí)通信軟件等網(wǎng)絡(luò)渠道大量發(fā)布“配資炒股”廣告，為投資者買賣證券提供融資、配資服務(wù)，并通過信息系統(tǒng)開立虛擬證券賬戶或者借用證券賬戶，為投資者代理買賣證券的情況。國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室表示，上述行為違反了《證券法》、國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于未經(jīng)批準(zhǔn)不得從事證券業(yè)務(wù)以及禁止從事非法證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，并存在夸大宣傳、誤導(dǎo)投資者等不當(dāng)情形，損害了投資者合法權(quán)益，擾亂了證券市場(chǎng)秩序。為凈化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)秩序，請(qǐng)各“互聯(lián)網(wǎng)+”平臺(tái)、媒體單位從本通知下發(fā)之日起，全面清理所有配資炒股的違法宣傳廣告信息，并采取必要措施禁止任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人通過網(wǎng)絡(luò)渠道發(fā)布此類違法宣傳廣告信息。