張茉楠：中美投資協(xié)定談判核心是負(fù)面清單

◎張茉楠 6月8日~12日，第19輪中美投資協(xié)定談判在北京舉行。本輪談判中，雙方首次交換了負(fù)面清單出價，并正式開啟負(fù)面清單談判，這標(biāo)志著談判進(jìn)入到新階段，為正式達(dá)成中美雙邊投資協(xié)定（BIT）奠定了決定性基礎(chǔ)。 就本質(zhì)而言，全球新一輪投資協(xié)定其實都是規(guī)則之爭。發(fā)達(dá)國家推動建立的自由貿(mào)易投資規(guī)則往往標(biāo)準(zhǔn)更高，涵蓋范圍更廣，不僅要取消或降低商品的關(guān)稅，還涵蓋安全標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)貿(mào)易壁壘等相關(guān)規(guī)定。而發(fā)展中國家倡導(dǎo)的國際投資規(guī)則更注重降低投資壁壘和稅收等基本投資權(quán)益。 中美BIT談判迄今已進(jìn)行19輪。綜合來看，主要分歧集中在3個方面： 一是市場準(zhǔn)入，即準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單問題，特別是中美負(fù)面清單長短存在非常大的差異； 二是公平競爭，主要涉及到中國國有企業(yè)以及競爭中立問題； 三是權(quán)益保障，主要涉及金融服務(wù)、稅收以及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等問題。 相對于后兩個方面，第一方面更加重要。 目前，世界上至少有77個國家采用了“準(zhǔn)入前國民待遇＋負(fù)面清單”的外資管理模式，許多區(qū)域性貿(mào)易安排也采取了這種外資管理模式。尤其值得關(guān)注的是，美國力推的跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定（TPP）、跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)議（TTIP）等貿(mào)易協(xié)定談判，將未來開放的重點(diǎn)聚焦在投資等領(lǐng)域，全力打造新一代國際投資貿(mào)易規(guī)則?！皽?zhǔn)入前國民待遇＋負(fù)面清單”的外資管理模式成為引領(lǐng)國際投資規(guī)則發(fā)展的新風(fēng)向。 作為世界貿(mào)易大國，中國融入國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則體系的程度正在逐漸加深。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議2014年1月發(fā)布的《全球投資趨勢監(jiān)測報告》顯示，2013年流入中國的外國直接投資達(dá)1270億美元，穩(wěn)居世界第二，與美國的差距縮小到320億美元。 商務(wù)部的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，僅2013年全年新設(shè)立外商投資企業(yè)就達(dá)22773家。可以說，負(fù)面清單模式是中國外商投資管理體制和政府管理經(jīng)濟(jì)方式的一次根本性變革。 2013年之前，我國外商管理模式一直采取的是準(zhǔn)入后國民待遇和正面清單的模式，對外商直接投資進(jìn)入進(jìn)行審批，通過外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄對外商投資產(chǎn)業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)和管理，外商投資項目分為鼓勵類、允許類、限制類和禁止類。 十八屆三中全會后，我國放寬外商投資準(zhǔn)入，推進(jìn)服務(wù)領(lǐng)域的投資自由化，將外商投資項目由核準(zhǔn)制改為備案制，將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。 近期，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》。這份負(fù)面清單保留了122項特別管理措施，相比上海自貿(mào)區(qū)的第一版負(fù)面清單中的190項管理措施和第二版負(fù)面清單的139項管理措施，有了更大程度的開放。 美國投資協(xié)定新范本確立了目前世界上最高水平的投資規(guī)則，在投資準(zhǔn)入、權(quán)益保障、環(huán)境、勞工、業(yè)績要求、透明度、爭端解決等條款方面，較之我國對外商簽定投資協(xié)定的慣常做法均有更高要求。 由于當(dāng)前國際投資體系尚沒有像多邊貿(mào)易體系那樣完整，因此中美雙邊投資協(xié)定還會面臨規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)的不確定性。 此外，中美BIT潛在的沖擊影響也同樣存在，例如，在美國參與的投資協(xié)議中包括服務(wù)行業(yè)，在市場準(zhǔn)入方面，美國的雙邊投資協(xié)議采取的是“反向列舉法”，即只要沒有例外列舉的行業(yè)，都是東道國需要采取完全自由化政策的行業(yè)。這將使發(fā)展中國家無法預(yù)測未來并保護(hù)本國企業(yè)。 與此同時，投資協(xié)議中知識產(chǎn)權(quán)同樣被列入了投資的范圍，當(dāng)外國投資者認(rèn)為自身的知識產(chǎn)權(quán)遭受侵犯或者間接征用時，就可以采用投資協(xié)議中的相關(guān)條款要求東道國做出賠償或者直接起訴東道國政府。 這對尚未建立起良好的知識產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境的中國而言，將是非常大的挑戰(zhàn)。 因此，如何把握BIT中的權(quán)利義務(wù)，建立適合中國發(fā)展的規(guī)則顯得猶為重要。（作者為中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心副研究員）