新三板驚現(xiàn)99999元/股報(bào)單 “中山幫”對倒交易遭調(diào)查

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 金微 發(fā)自北京    

◎每經(jīng)記者 金微 發(fā)自北京

近日，新三板連續(xù)出現(xiàn)多起異常交易，多只股票以超高價(jià)格交易，其中華恒生物更是出現(xiàn)99999.99元/股的報(bào)單，成交價(jià)格高達(dá)千元。以“中山幫”為代表的投資者，被指進(jìn)行高價(jià)對倒股票交易。

全國股轉(zhuǎn)公司副總經(jīng)理隋強(qiáng)在昨天的新聞發(fā)布會上表示，上述交易行為涉嫌違反新三板規(guī)則，干擾了市場秩序和市場價(jià)格形成機(jī)制，新三板態(tài)度堅(jiān)決明確，堅(jiān)持零容忍，堅(jiān)決處理絕不姑息。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，新三板異常交易行為干擾市場秩序和市場價(jià)格形成機(jī)制，理應(yīng)嚴(yán)打各種違法違規(guī)的交易行為。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)調(diào)查“中山幫”

全國股轉(zhuǎn)公司交易監(jiān)察系統(tǒng)顯示，2015年3月23日至27日，共有40筆交易以超高價(jià)格成交，涉及協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票包括華恒生物、中科軟、冰洋科技等8只股票。

其中，昌信農(nóng)貸成交24筆，成交價(jià)格118元至520元不等；聯(lián)宇技術(shù)成交4筆，成交價(jià)格均為120元；新網(wǎng)程2筆，成交價(jià)格分別為150元和198元；富機(jī)達(dá)能、同輝佳視、冰洋科技各成交1筆，成交價(jià)格分別為120元、120元、288.88元。

上述股票交易中，成交價(jià)格最高的是華恒生物，共成交6筆，成交價(jià)格110元至1058元不等。“參與華恒生物股票交易的賬戶在交易報(bào)價(jià)中出現(xiàn)了千元，甚至99999.99元/股的買賣報(bào)單，你覺得這是正常的交易行為嗎？”隋強(qiáng)在發(fā)布會上反問?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，華恒生物于2014年8月22日在新三板掛牌，截至今年3月31日收盤，華恒生物收盤價(jià)為1058.00元。去年12月12日，華恒生物股東操作股票交易系統(tǒng)時出現(xiàn)重大失誤，將原本計(jì)劃轉(zhuǎn)讓給特定對象的股票誤操作轉(zhuǎn)讓給其他投資者，并將交易價(jià)格定為1元/股，讓三個投資者撿了個漏，從而引發(fā)糾紛，最終華恒生物訴諸法律追討這些股份。

記者發(fā)現(xiàn)，烏龍指事件中，以1元/股“撿漏”華恒生物的有3位投資者，除兩位自然人投資者外，還有一位投資者為中山市廣安居企業(yè)投資管理有限公司，而該機(jī)構(gòu)投資者出現(xiàn)在了這次高價(jià)交易中。

根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提供的材料介紹，異常交易雙方主要為托管于中信證券中山市中山四路證券營業(yè)部的“中山市廣安居企業(yè)投資管理有限公司”賬戶、“中山市八通街商務(wù)服務(wù)有限公司”賬戶、“中山市三寶股權(quán)投資管理有限公司”賬戶和“譚均豪”賬戶等4個賬戶。

在股票出現(xiàn)異常情況后，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對4個賬戶進(jìn)行了強(qiáng)制性措施，主要包括要求相關(guān)投資者提交投資說明以及合規(guī)的承諾，并將這些賬戶納入到重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶中。全國股轉(zhuǎn)公司交易監(jiān)察系統(tǒng)顯示，上述期間，超高價(jià)格申報(bào)合計(jì)263筆，涉及九鼎投資、華恒生物、中科軟、車頭制藥等61只協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票，涉及投資者合計(jì)90名，其中機(jī)構(gòu)投資者8名，自然人投資者82名。

隋強(qiáng)說，這類交易行為嚴(yán)重干擾了市場正常的交易秩序和正常的價(jià)格形成機(jī)制，對市場產(chǎn)生了惡劣的影響，涉嫌違反《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定。

“零容忍”打擊異常交易

目前，新三板股權(quán)交易方式有兩種，即做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓，競價(jià)交易尚未推出，而股票交易的異常也引起新三板指數(shù)的波動。此前，由于做市商的失誤下單，導(dǎo)致權(quán)重占比2.09%的紅豆杉報(bào)價(jià)于3月20日出現(xiàn)盤中瞬間暴漲，進(jìn)而引起指數(shù)大幅波動。

隋強(qiáng)介紹，如果某只成分股異常，不用通過三板指數(shù)反應(yīng)就會出現(xiàn)失真的情況。“從前期的情況來看，三板指數(shù)走勢相對較好，指數(shù)對我們?nèi)粘＝灰妆O(jiān)控變得特別重要。如果出現(xiàn)異常行為，會帶來指數(shù)走勢的變化，這對我們的工作是一個很大的促進(jìn)。”

而這次出現(xiàn)異常交易的股票主要通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓完成，具體的協(xié)議轉(zhuǎn)讓是由投資者之間一對一的成交完成，股票交易不設(shè)漲跌幅限制，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人雙方自主協(xié)商確定，由各家券商提供的股轉(zhuǎn)交易系統(tǒng)軟件完成。

隋強(qiáng)介紹，這些異常交易主要在盤后發(fā)現(xiàn)，全國股轉(zhuǎn)公司已根據(jù)《異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時監(jiān)控指引》有關(guān)規(guī)定，在每日收市后在網(wǎng)站公布買賣雙方賬戶名稱、成交價(jià)格、數(shù)量等信息，利用陽光化的信息披露機(jī)制，提示投資者注意異常交易風(fēng)險(xiǎn)。

隋強(qiáng)說，對于這類行為，全國股轉(zhuǎn)公司態(tài)度堅(jiān)決、明確，即堅(jiān)持“零容忍”，堅(jiān)決亮劍、堅(jiān)決處理、絕不姑息、絕不手軟。全國股轉(zhuǎn)公司已經(jīng)啟動調(diào)查程序，相關(guān)處理結(jié)果將及時向市場通報(bào)。“對于可能存在的其他違法違規(guī)情形，全國股轉(zhuǎn)公司將會同中國證監(jiān)會稽查局等有關(guān)部門進(jìn)行查實(shí)并進(jìn)一步采取相應(yīng)的處罰措施。如發(fā)現(xiàn)犯罪線索的，將移交公安機(jī)關(guān)處理。”