證監(jiān)會發(fā)布行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法 符合四條件可啟動行政和解

每經(jīng)記者 金微 發(fā)自北京

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍19日表示，證監(jiān)會在證券期貨領(lǐng)域制定了《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法（征求意見稿）》并向市場征求意見。辦法對行政和解的適用條件、行政和解金進(jìn)行制定，合理確立行政和解金的補(bǔ)償機(jī)制，盡量補(bǔ)償投資者的損失；確保行政和解金的公平公正；建立高效便捷的補(bǔ)償機(jī)制，簡化申請程序，提高投資者獲得補(bǔ)償?shù)男省?/p>

張曉軍表示，行政和解試點(diǎn)階段只有符合以下條件才可以啟動：行政相對人涉嫌實(shí)施虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場或欺詐客戶等違反證券期貨相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的行為。并符合四方面條件才可啟動行政和解。這四方面條件是：證監(jiān)會立案并經(jīng)過必要程序，但案件實(shí)施還未明確;有利于減少爭議，穩(wěn)定市場程序;行政相對人愿意補(bǔ)償投資者;行政和解結(jié)案不損害投資者合法權(quán)益。

張曉軍說，行政和解是立足于保護(hù)投資者權(quán)益的制度，主要是基于解決投資者最為關(guān)心的補(bǔ)償問題，但現(xiàn)實(shí)中民事訴訟時間長，投資者獲得賠償?shù)臅r間長，社會一直呼吁建立行政和解制度，為此證監(jiān)會正式在證券期貨開展先試先行的行政和解試點(diǎn)。

張曉軍介紹，證監(jiān)會行政和解試點(diǎn)內(nèi)容主要有三點(diǎn)：第一，合理確立行政和解補(bǔ)償金的制度，盡最大可能地賠償、保護(hù)投資者；第二，確保行政和解金補(bǔ)償?shù)墓焦?，設(shè)立第三方專戶，專門補(bǔ)償投資者；第三，建立補(bǔ)償程序，減化程序，縮短時間，最大限度地彌補(bǔ)投資者的損失。

張曉軍說，行政和解在實(shí)踐中沒有先例，證監(jiān)會按法定原則，先行開展行政和解試點(diǎn)，同時也為未來行政和解立法工作正式確立解積累經(jīng)驗(yàn)。