引導(dǎo)基金管理人以外包方式發(fā)行產(chǎn)品

見習(xí)記者李樹超證券時報記者付建利

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“基金業(yè)協(xié)會”）發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》（下稱《指引》），公募、私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包的主要環(huán)節(jié)都將有章可循?！吨敢穼⒂诿髂?月1日起實(shí)施。

根據(jù)《指引》，基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)是指外包機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。據(jù)基金業(yè)協(xié)會相關(guān)人士介紹，基金業(yè)務(wù)外包是基金管理行業(yè)發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，是市場競爭與基金管理人專業(yè)化經(jīng)營的現(xiàn)實(shí)需要，也是國際成熟市場的通行做法?！吨敢穮⒖剂藝鴥?nèi)外經(jīng)驗(yàn)，旨在引導(dǎo)基金管理人采用業(yè)務(wù)外包的方式發(fā)行產(chǎn)品。

據(jù)介紹，為了使私募基金管理人自主發(fā)行產(chǎn)品能盡早通過外包解決中后臺業(yè)務(wù)的緊迫需求，鼓勵私募基金管理人自主發(fā)行產(chǎn)品時將部分管理人職責(zé)外包給第三方專業(yè)的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，同時，為鼓勵各類符合條件的市場主體申請公募基金管理牌照，基金業(yè)協(xié)會整合了公私募產(chǎn)品的外包需求，經(jīng)過深入調(diào)研和征求意見，最終形成了針對公私募產(chǎn)品共同適用的《指引》終稿。

《指引》重點(diǎn)關(guān)注了外包業(yè)務(wù)中基金銷售、銷售支付、份額登記和估值核算環(huán)節(jié)的制度安排，要求基金銷售和份額登記機(jī)構(gòu)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺交換基金份額（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及相關(guān)變更信息。

《指引》強(qiáng)化了外包業(yè)務(wù)的獨(dú)立性，防范利益沖突，規(guī)定應(yīng)采取有效的內(nèi)控與隔離措施保證外包業(yè)務(wù)獨(dú)立運(yùn)營，防范利益沖突和輸送。

此外，《指引》還引入了第三方監(jiān)督保證客戶資金安全?！吨敢窂?qiáng)調(diào)，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)做好相關(guān)機(jī)制安排，切實(shí)保障銷售結(jié)算資金安全。

為了使基金業(yè)務(wù)外包工作有序推進(jìn)，全面掌握業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，《指引》要求外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)開展前到基金業(yè)協(xié)會備案，基金業(yè)協(xié)會對外包機(jī)構(gòu)通過協(xié)會網(wǎng)站電子備案平臺填報資料的完整性進(jìn)行核對，材料齊備的給予備案。