巨輪股份高管窗口期減持涉嫌違規(guī)

每經(jīng)實習(xí)記者 許自然

這周以來，上市公司三季報披露已經(jīng)進(jìn)入密集期，本周兩市預(yù)計將有超過千家上市公司披露三季報。隨著定期報告的密集披露，上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員均加倍小心，稍有不慎就會越過窗口期交易自家股票的“紅線”。

但是《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，巨輪股份（002031，收盤價12.2元）擬披露三季報時間為10月30日，但一名公司高管卻于10月22日通過競價交易減持了其所持的部分巨輪股份股票，巨輪股份公司相關(guān)人員對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示公司正在對此事進(jìn)行調(diào)查。

巨輪股份高管減持涉嫌違規(guī)

據(jù)東方財富通數(shù)據(jù)顯示，10月22日，巨輪股份高管吳映雄以10.96元的均價通過競價交易的方式減持公司股票3萬股，涉及金額32.88萬元。

深交所互動易平臺顯示，10月24日，有多位投資者在互動平臺提問，要求公司解釋公司高管在窗口期減持是否違規(guī)、金額是否要充公等問題，截至發(fā)稿時仍未見公司回復(fù)。

據(jù)巨輪股份2014年半年報中第八節(jié)“董事、監(jiān)事、高級管理人員情況”顯示，吳映雄任公司行政人力總監(jiān)，屬公司高級管理人員，截至2014年6月30日，其持有公司股票38.43萬股。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電公司，一名工作人員對記者表示，吳映雄現(xiàn)在仍為公司高管，確有減持行為。但關(guān)于減持原因等問題該工作人員表示目前公司正在對此事進(jìn)行調(diào)查，不方便透露。

據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)定》）第十三條明確規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)以及證券交易所規(guī)定的其他期間?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者致電深交所，深交所工作人員表示上述規(guī)定仍在執(zhí)行。

據(jù)巨潮網(wǎng)數(shù)據(jù)，巨輪股份首次預(yù)約披露2014三季報的時間為2014年10月30日，高管吳映雄于10月22日減持本公司股票，參照《管理規(guī)定》，吳映雄減持股票的時間在上市公司定期報告披露前30日內(nèi)，應(yīng)屬違規(guī)。

據(jù)深圳證券交易所最新顯示，深交所已經(jīng)向巨輪股份發(fā)出監(jiān)管函，涉及事由是公司高管窗口期違規(guī)買賣股票。

十月以來多家公司被出具監(jiān)管函

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，深圳證券交易所顯示，除了巨輪股份外，僅十月以來，已有中國武夷（000797，收盤價11.43元）、圣陽股份（002580，收盤價19.64元）、神開股份（002278，收盤價12.68元）、億城投資（000616，收盤價4.01元）、華聯(lián)股份（000882，收盤價3.61元）、寶利來（000008，收盤價18.66元）等6家公司因董監(jiān)高及其配偶人員在窗口期交易股票被交易所出具監(jiān)管函。

上海杰賽律師事務(wù)所王智斌律師對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，巨輪股份高管吳映雄此舉應(yīng)屬違規(guī)。此外，交易所所出具的監(jiān)管函算不上行政監(jiān)管，目前屬于交易所的一種監(jiān)管措施，但是，如果有董監(jiān)高窗口期交易行為，按照《證券法》204條規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)交易買賣證券的可以處3萬-30萬的罰款，限制轉(zhuǎn)讓期限有很多種，其中就包括這種窗口期。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次減持的公司高管吳映雄此前有過數(shù)次減持行為，且歷次減持總額均不大。2014年以來，吳映雄已有數(shù)次減持公司股票行為，其在1月份減持最多，共有3次減持，合計8.81萬股，合計涉及金額80.02萬元。值得注意的是，近日巨輪股份公司股價屢創(chuàng)新高。

關(guān)于上市公司董監(jiān)高人員在窗口期交易股票被處罰的例子在近年也屢見不鮮，去年4月，*ST生化（000403，收盤價20.62元）曾發(fā)布公告稱公司副總經(jīng)理閻鴻于4月9日通過深交所交易系統(tǒng)減持其所持有公司股票2000股，占公司總股本總額的0.00733736％，交易均價為每股17.25元，交易金額3.45萬元。由于涉及違規(guī)窗口期交易股票，公司表示，由于閻鴻在4月9日賣出股票時未提前獲悉公司2012年年度報告及2013年第一季度報告的財務(wù)數(shù)據(jù)，不屬于利用內(nèi)幕信息交易。公司還表示，交易時點沒有影響公司股價波動的敏感信息。最后，由于涉及違規(guī)減持股票，公司決定對閻鴻進(jìn)行3500元的經(jīng)濟(jì)處罰。