上交所強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)警示公司監(jiān)管

為抓緊落實(shí)退市風(fēng)險(xiǎn)防范工作，保護(hù)投資者利益，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)警示板上市公司的特點(diǎn)，上海證券交易所于6月6日舉辦風(fēng)險(xiǎn)警示板上市公司2014年度培訓(xùn)會(huì)。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，將督促風(fēng)險(xiǎn)警示公司充分披露退市風(fēng)險(xiǎn)及處置進(jìn)展等信息，并將啟動(dòng)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)公司過往信息披露合規(guī)性復(fù)查。

滬市所有風(fēng)險(xiǎn)警示板公司的董事長(zhǎng)或總經(jīng)理，以及董事會(huì)秘書參加了會(huì)議。

上交所副總經(jīng)理徐明在會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，上市公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板，意味著退市的警鐘已經(jīng)敲響，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)也會(huì)對(duì)此類公司給予更多關(guān)注。希望公司盡早制定并實(shí)施消除退市風(fēng)險(xiǎn)的方案，對(duì)投資者尤其是中小投資者負(fù)責(zé)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)警示公司并購(gòu)重組多，內(nèi)幕消息多，股價(jià)活躍的情況，公司及相關(guān)人員一定要提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)信息披露管理，勿闖內(nèi)幕交易禁區(qū)。

徐明在以“進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示板相關(guān)監(jiān)管工作”為題的講話中說，在監(jiān)管轉(zhuǎn)型的大背景下，上交所將進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念，以信息披露為中心，以投資者需求為導(dǎo)向，以直通車為抓手，以行業(yè)監(jiān)管為基礎(chǔ)，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，樹立監(jiān)管權(quán)威，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)市場(chǎng)三公，保護(hù)投資者權(quán)益。

據(jù)介紹，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)警示板上市公司的監(jiān)管，上交所將圍繞風(fēng)險(xiǎn)揭示和解決進(jìn)展兩大核心進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示公司的信息披露有效性，督促公司向投資者準(zhǔn)確充分地披露暫停上市風(fēng)險(xiǎn)、終止上市風(fēng)險(xiǎn)以及公司為化解風(fēng)險(xiǎn)所采取的各項(xiàng)措施，同時(shí)啟動(dòng)專項(xiàng)復(fù)查機(jī)制，對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)公司過往信息披露的合規(guī)性再次復(fù)查，一旦發(fā)現(xiàn)問題，立即處置，確保監(jiān)管工作到位，不留漏洞。

2013年年報(bào)披露結(jié)束后，上海證券交易所依據(jù)上市規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行退市制度。截至目前，滬市共有26家公司股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示，其中19家為退市風(fēng)險(xiǎn)警示公司，戴上“*ST”帽子，另有7家為其他風(fēng)險(xiǎn)警示，被實(shí)施“ST”處理。相比2013年12月31日，風(fēng)險(xiǎn)警示公司共減少5家，降幅16%。

進(jìn)一步分析公司戴帽原因，記者發(fā)現(xiàn)，連續(xù)兩年虧損是導(dǎo)致公司被實(shí)施*ST處理的最主要原因。本年度共有15家公司屬于此類情況，占新增全部*ST公司的94%。至于ST公司，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不正常則是最主要原因。7家ST公司中有5家存在這一問題。

培訓(xùn)會(huì)上，來自上交所上市公司監(jiān)管一部和市場(chǎng)監(jiān)察部的業(yè)務(wù)骨干為參會(huì)公司進(jìn)行了上市規(guī)則、并購(gòu)重組和內(nèi)幕交易防控三個(gè)專題的培訓(xùn)，通過宣講政策，提醒重點(diǎn)，答疑解惑，幫助公司更好地掌握相關(guān)政策精神。下一步，上交所還將通過走訪調(diào)研等方式現(xiàn)場(chǎng)督促公司化解風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高監(jiān)管和服務(wù)的針對(duì)性。