證監(jiān)會(huì)：上市公司監(jiān)管要進(jìn)行五個(gè)轉(zhuǎn)變

6月5日至6日，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“中上協(xié)”）舉辦的“2014年第1期上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理研修班”在北京舉行。證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部副主任陸澤峰在開(kāi)班儀式上表示，證監(jiān)會(huì)在上市公司監(jiān)管方面將要進(jìn)行五個(gè)轉(zhuǎn)變：轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式、轉(zhuǎn)變監(jiān)管模式、轉(zhuǎn)變信息披露導(dǎo)向和向陽(yáng)光監(jiān)管轉(zhuǎn)變。

陸澤峰指出，上市公司群體在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著不可替代的作用。目前上海、深圳兩市共有2537家上市公司，從規(guī)模上看，上市公司總市值達(dá)到23.52萬(wàn)億元，占GDP的45%；從業(yè)績(jī)上看，在去年國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)整體放緩的宏觀(guān)背景下，上市公司仍實(shí)現(xiàn)了平穩(wěn)增長(zhǎng)。全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入27萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)近10%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2.26萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)13%；從稅收貢獻(xiàn)看，全年上市公司實(shí)現(xiàn)稅費(fèi)支出約為2.24萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)5%，實(shí)際繳納稅費(fèi)約占全國(guó)財(cái)政收入20%，可以說(shuō)，上市公司不僅是證券市場(chǎng)的基石，更是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的火車(chē)頭。

此外，陸澤峰還詳細(xì)介紹了當(dāng)前證監(jiān)會(huì)在上市公司監(jiān)管方面將要進(jìn)行的五個(gè)轉(zhuǎn)變：第一，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，向以信息披露監(jiān)管為核心轉(zhuǎn)變；第二，轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，特別是向事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變；第三，轉(zhuǎn)變監(jiān)管模式，強(qiáng)化問(wèn)題導(dǎo)向。一是明確會(huì)機(jī)關(guān)、證監(jiān)局、交易所和中上協(xié)的監(jiān)管定位。二是減少例行檢查，以問(wèn)題為導(dǎo)向，加大對(duì)問(wèn)題公司的監(jiān)管。三是進(jìn)一步完善監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制。第四，轉(zhuǎn)變信息披露導(dǎo)向，回應(yīng)投資者需求。第五，向陽(yáng)光監(jiān)管轉(zhuǎn)變，持續(xù)提高監(jiān)管透明度。

中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)安青松在會(huì)上表示，中上協(xié)的成立是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要舉措，經(jīng)過(guò)3年發(fā)展，已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域影響力較大的社會(huì)組織之一，具有“跨行業(yè)、跨區(qū)域、跨所有制”群英薈萃的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。1700多家會(huì)員代表著中國(guó)經(jīng)濟(jì)最具活力的群體，上海、深圳證券交易所等資本市場(chǎng)自律服務(wù)機(jī)構(gòu)作為特別會(huì)員，支持協(xié)會(huì)在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，著力建設(shè)“上市公司之家”，努力拓展服務(wù)渠道、整合服務(wù)資源、提高服務(wù)能力，將服務(wù)意識(shí)內(nèi)化于心，外化于行，初步形成了兩個(gè)方面的服務(wù)特色：一是開(kāi)通政企對(duì)話(huà)渠道，通過(guò)調(diào)研積極反映會(huì)員之所需、急會(huì)員之所急，先后向國(guó)務(wù)院和相關(guān)部門(mén)提交了改善企業(yè)發(fā)展環(huán)境、促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管的若干建議，得到國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(mén)的高度重視，多數(shù)建議得到了落實(shí)。二是打造會(huì)員交流平臺(tái)，以會(huì)員為主體的董事會(huì)秘書(shū)委員會(huì)、并購(gòu)融資委員會(huì)、信息化委員會(huì)積極開(kāi)展工作，先后在山東、四川、山西開(kāi)展“上門(mén)服務(wù)周”活動(dòng)，協(xié)會(huì)成為會(huì)員自我服務(wù)、自我管理的重要平臺(tái)。今年下半年協(xié)會(huì)還將組建獨(dú)立董事委員會(huì)、金融服務(wù)委員會(huì)、軍工上市公司委員會(huì)，進(jìn)一步發(fā)動(dòng)會(huì)員力量、凝聚會(huì)員智慧，促進(jìn)會(huì)員健康發(fā)展。

安青松表示，培訓(xùn)是促進(jìn)提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平的重要形式，也是協(xié)會(huì)服務(wù)會(huì)員的重要方式。根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署和《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的相關(guān)規(guī)定，在證監(jiān)會(huì)上市部的支持下，協(xié)會(huì)將著力做好董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)的培訓(xùn)工作，并在師資搭配、培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)課程等方面，進(jìn)一步提高針對(duì)性、前瞻性、實(shí)用性。

此外，本期研修班特別邀請(qǐng)到證監(jiān)會(huì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部、研究中心主任、北京證券期貨研究院執(zhí)行院長(zhǎng)祁斌進(jìn)行專(zhuān)題講座，解讀新“國(guó)九條”。