2013年冠軍私募產(chǎn)品面臨“非正常死亡”

創(chuàng)勢(shì)翔，這家在2013年出盡風(fēng)頭的冠軍私募正遭遇前所未有的風(fēng)波，其旗下產(chǎn)品“創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)”正面臨“非正常死亡”。其董事長(zhǎng)黃平22日更直接將矛頭對(duì)準(zhǔn)托管券商與信托公司，稱(chēng)券商、信托公司對(duì)“創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)”采取了多項(xiàng)非正常程序。

不過(guò)，從目前中國(guó)證券報(bào)記者掌握的情況來(lái)看，在黃平炮轟粵財(cái)信托、某證券營(yíng)業(yè)部的背后，可能隱藏著更為復(fù)雜的內(nèi)情。深圳創(chuàng)勢(shì)翔股東章亞?wèn)|、張鏟棣方面直指黃平涉嫌操控產(chǎn)品賬戶(hù)，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)“深國(guó)商”輸送非法利益。

黃平指責(zé)信托券商違規(guī)

4月22日，廣州一酒店會(huì)議室，廣州創(chuàng)勢(shì)翔召集近20家媒體召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，不過(guò)，這并不是一場(chǎng)產(chǎn)品介紹或者年度市場(chǎng)策略報(bào)告會(huì)，2013年私募冠軍創(chuàng)勢(shì)翔正面臨“意外的浩劫”。

據(jù)創(chuàng)勢(shì)翔董事長(zhǎng)、投資總監(jiān)黃平介紹，2014年3月27日，在對(duì)創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)產(chǎn)品下達(dá)投資指令時(shí)，發(fā)現(xiàn)不能交易。資料顯示，“創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)”發(fā)行主體是廣東粵財(cái)信托有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“粵財(cái)信托”)，證券經(jīng)紀(jì)人為某券商營(yíng)業(yè)部，投顧方為深圳創(chuàng)勢(shì)翔資本管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)深圳創(chuàng)勢(shì)翔).

黃平表示，針對(duì)上述情況，廣州創(chuàng)勢(shì)翔馬上報(bào)告粵財(cái)信托，經(jīng)初步排查后，廣州創(chuàng)勢(shì)翔方面認(rèn)為，券商營(yíng)業(yè)部人為關(guān)閉了創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)產(chǎn)品的交易通道。在經(jīng)過(guò)粵財(cái)信托多番與該券商溝通后，該交易通道在4月8日才打開(kāi)，但只準(zhǔn)賣(mài)出，不能買(mǎi)入。廣州創(chuàng)勢(shì)翔應(yīng)信托要求全部清倉(cāng)以保護(hù)投資者利益，但在此過(guò)程中，該產(chǎn)品凈值從1.0314跌到1.0050。此后，粵財(cái)信托關(guān)閉了投顧方在該產(chǎn)品上的買(mǎi)賣(mài)權(quán)限。

值得注意的是，根據(jù)黃平提供的郵件內(nèi)容，4月20日下午，粵財(cái)信托信托管理三部鎮(zhèn)方棟曾發(fā)一封郵件，內(nèi)容措辭強(qiáng)硬，“關(guān)于創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)信托計(jì)劃，現(xiàn)多名投資者要求提前贖回信托計(jì)劃。作為受托人，我們多次要求與投資顧問(wèn)的法定代表人及該信托計(jì)劃的核心人員——黃平聯(lián)系和溝通，但經(jīng)過(guò)我方多次要求，均無(wú)法正常與黃平進(jìn)行對(duì)話(huà)。作為受托人，我司認(rèn)為這種情況可能影響到產(chǎn)品的正常運(yùn)行，站在最大化保護(hù)受益人利益的角度考慮，我司目前有必要提前贖回開(kāi)放日，讓客戶(hù)提前贖回，請(qǐng)貴司在本郵件發(fā)出時(shí)點(diǎn)半小時(shí)內(nèi)盡快回復(fù)，若不回復(fù)，我司將認(rèn)為貴司視為同意我司將采取的行為。”黃平認(rèn)為，僅從半小時(shí)回復(fù)這一要求上，粵財(cái)信托方面的要求過(guò)于苛刻。

針對(duì)黃平提出的訴求，22日下午記者曾聯(lián)系粵財(cái)信托信托管理三部鎮(zhèn)方棟、綜合管理部陳韶輝等，不過(guò)至昨晚截稿時(shí)間，記者尚未獲得粵財(cái)信托方面的任何回應(yīng)。

相關(guān)券商方面則對(duì)此回復(fù)，“3月20日，我公司營(yíng)業(yè)部收到深圳創(chuàng)勢(shì)翔公司的限制交易申請(qǐng)，稱(chēng)密碼因不明原因被更改。為維護(hù)信托賬戶(hù)投資者資產(chǎn)安全，營(yíng)業(yè)部緊急采取了暫時(shí)限制交易措施，在確定信托計(jì)劃客戶(hù)資產(chǎn)安全后，解除了限制。”

值得注意的是，接近創(chuàng)勢(shì)翔的人士透露，目前“創(chuàng)勢(shì)翔3號(hào)”的證券經(jīng)紀(jì)商目前也作出了限制交易的處理。

創(chuàng)勢(shì)翔兩方股東分家

不過(guò)，4月22日晚，中國(guó)證券報(bào)記者卻從深圳創(chuàng)勢(shì)翔股東、董事、總經(jīng)理章亞?wèn)|，股東、董事、交易部主管張鏟棣方面得到了故事的另外一個(gè)版本。章亞?wèn)|和張鏟棣認(rèn)為，目前創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)的投顧應(yīng)為深圳創(chuàng)勢(shì)翔，而不是廣州創(chuàng)勢(shì)翔。

2014年1月27日，黃平、章亞?wèn)|、張鏟棣、羅興文簽署股權(quán)拆分協(xié)議。協(xié)議約定黃平、羅興文將其持有的深圳創(chuàng)勢(shì)翔資本管理有限公司股份轉(zhuǎn)讓給張鏟棣。此前，正是深圳創(chuàng)勢(shì)翔通過(guò)粵財(cái)信托公開(kāi)發(fā)行了“創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)集合信托計(jì)劃”和“創(chuàng)勢(shì)翔3號(hào)集合信托計(jì)劃”。

章亞?wèn)|、張鏟棣提供的資料顯示，2014年2月在辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，章亞?wèn)|、張鏟棣發(fā)現(xiàn)此前投入深圳創(chuàng)勢(shì)翔的注冊(cè)資金并未投入驗(yàn)資賬戶(hù)，公司實(shí)投資本為零。同時(shí)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)勢(shì)翔1號(hào)是一只黃平作為唯一受益人的單一信托計(jì)劃。

2014年3月5日，黃平、張鏟棣簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，黃平將名下的深圳創(chuàng)勢(shì)翔51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給張鏟棣，并于同日，張鏟棣向黃平支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓金。

2014年3月6日，黃平將創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)和創(chuàng)勢(shì)翔3號(hào)的交易密碼交給張鏟棣，并將操作權(quán)完全轉(zhuǎn)讓。張鏟棣隨機(jī)修改了密碼。

不過(guò)，3月20日，章亞?wèn)|和張鏟棣再做開(kāi)盤(pán)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)和創(chuàng)勢(shì)翔3號(hào)的交易密碼被修改，導(dǎo)致無(wú)法登陸。經(jīng)過(guò)短暫思考，章亞?wèn)|和張鏟棣認(rèn)為可能是兩種原因：一是密碼被黑客篡改，二是密碼被黃平利用其暫時(shí)保留的公司董事長(zhǎng)身份欺騙粵財(cái)信托得以修改，其修改密碼的原因很可能是想重新買(mǎi)回“深國(guó)商”。同時(shí)，3月20日是創(chuàng)勢(shì)翔1號(hào)每月一次的結(jié)算日，其很可能利用創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)做凈值維護(hù)工作(據(jù)公開(kāi)信息，創(chuàng)勢(shì)翔1號(hào)3月凈值大幅下降約8%)。基于這兩點(diǎn)，章亞?wèn)|和張鏟棣立即通知相關(guān)券商暫停交易權(quán)限。

也就是說(shuō)，如果章亞?wèn)|和張鏟棣提供的說(shuō)法屬實(shí)，黃平方面在3月6日后，已無(wú)權(quán)管理創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)賬戶(hù)。

黃平被指涉利益輸送

實(shí)際上，引發(fā)創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)清盤(pán)“羅生門(mén)”的根源就在于該產(chǎn)品的投顧權(quán)之爭(zhēng)，而這背后是章亞?wèn)|、張鏟棣與黃平的分道揚(yáng)鑣。值得注意的是，兩方最終分家的原因在于，章亞?wèn)|、張鏟棣擔(dān)憂(yōu)黃平操控信托賬戶(hù)，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)“深國(guó)商”輸送利益。

章亞?wèn)|、張鏟棣方面透露，廣州創(chuàng)勢(shì)翔通過(guò)粵財(cái)信托發(fā)行了創(chuàng)勢(shì)翔1號(hào)單一信托計(jì)劃，其唯一受益人為黃平。而深圳創(chuàng)勢(shì)翔發(fā)行的“創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)集合信托計(jì)劃”等后續(xù)產(chǎn)品均為集合信托計(jì)劃。2013年9月至2014年1月，章亞?wèn)|和張鏟棣義務(wù)為黃平承擔(dān)創(chuàng)勢(shì)翔1號(hào)單一信托計(jì)劃的交易下單工作。在此期間，章亞?wèn)|和張鏟棣并不了解創(chuàng)勢(shì)翔1號(hào)是黃平作為唯一受益人的單一信托計(jì)劃。

章亞?wèn)|和張鏟棣還表示，黃平通過(guò)自身和親戚朋友賬戶(hù)持有大量“深國(guó)商”股票，甚至進(jìn)行了“深國(guó)商”股票質(zhì)押繼續(xù)買(mǎi)入“深國(guó)商”。2012年11月，黃平曾參與“深國(guó)商”股東自發(fā)的維權(quán)活動(dòng)，作為維權(quán)代表與“深國(guó)商”董事長(zhǎng)進(jìn)行過(guò)對(duì)面交鋒，曾被當(dāng)?shù)仉娨暸_(tái)報(bào)道。創(chuàng)勢(shì)翔1號(hào)在2013年5月之前就持有40萬(wàn)股左右的“深國(guó)商”。

上述人士提供的材料顯示：

“2013年10月15日，由于深國(guó)商大幅高開(kāi)但沒(méi)有封住漲停，章亞?wèn)|便與張鏟棣商議賣(mài)出了大約20萬(wàn)股深國(guó)商。同日，深國(guó)商跌停。收盤(pán)后黃平與章亞?wèn)|激烈爭(zhēng)論，并聲稱(chēng)不允許章亞?wèn)|再管深國(guó)商。”

“2013年10月15日至2013年10月30日，章亞?wèn)|多次提醒深國(guó)商圖形已經(jīng)走壞，應(yīng)該獲利了結(jié)，但黃平不聽(tīng)。2013年10月25日左右，章亞?wèn)|便行使風(fēng)控總監(jiān)的權(quán)利(但實(shí)際上章亞?wèn)|并不是廣州創(chuàng)勢(shì)翔員工)自行賣(mài)掉了創(chuàng)勢(shì)翔1號(hào)中的深國(guó)商。黃平、章亞?wèn)|兩人至此結(jié)怨。”

“2013年12月初，在創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)集合信托計(jì)劃成立之初，由于深國(guó)商已經(jīng)從28元跌至18元，黃平在公司內(nèi)部宣稱(chēng)從即日起，未來(lái)創(chuàng)勢(shì)翔發(fā)行的所有產(chǎn)品都必須頂配深國(guó)商。章亞?wèn)|和張鏟棣表示強(qiáng)烈反對(duì)。”

“2013年12月16日前后，黃平通過(guò)投資決策委員會(huì)主席、基金經(jīng)理的角色向張鏟棣下達(dá)指令，要求其大量買(mǎi)入深國(guó)商，張鏟棣無(wú)奈執(zhí)行。”

“2013年12月至2014年1月，章亞?wèn)|多次在公司集體討論中提出賣(mài)出深國(guó)商的建議，但均未被采納。”

“2014年1月6日，深圳創(chuàng)勢(shì)翔在紹興召開(kāi)年會(huì)，會(huì)上，黃平再次提出未來(lái)創(chuàng)勢(shì)翔發(fā)行的所有產(chǎn)品都必須頂配深國(guó)商，受到章亞?wèn)|和張鏟棣強(qiáng)烈反對(duì)，于是雙方正式提出分家。”

“2014年1月15日前后，黃平、張鏟棣、章亞?wèn)|基本達(dá)成共識(shí)，進(jìn)入公司拆分程序，公司所有產(chǎn)品暫時(shí)由黃平交易，但不許買(mǎi)入深國(guó)商。”

“2014年1月24日，黃平在創(chuàng)勢(shì)翔3號(hào)中通過(guò)極端手法拉抬股價(jià)買(mǎi)入約70萬(wàn)股深國(guó)商。收盤(pán)后，章亞?wèn)|和張鏟棣向黃平發(fā)表嚴(yán)正聲明。”

章亞?wèn)|、張鏟棣表示，“公司成立初期，內(nèi)部曾經(jīng)有一個(gè)明確的一致意見(jiàn)，公司今后所有產(chǎn)品都不允許和自己所持有的股票重合。換句話(huà)說(shuō)，就是不允許買(mǎi)深國(guó)商。”